大学技术转移项目管理理论及运行机制研究

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1、国内图二睛分类号：C939国际图二f=}分类号：005．3学校代码：10079密级：公开管理学博士学位论文大学技术转移项目管理理论及运行机制研究博士研究生：导师：申请学位：学科：专业：所在学院：答辩日期：授予学位单位：张娟吴志功研究员管理学博士管理科学与工程经济与管理学院2013年6月华北电力大学华北电力大学博士学位论文原创性声明本人郑重声明：此处所提交的博士学位论文《大学技术转移项目管理理论及运行机制研究》，是本人在导师指导下，在华北电力大学攻读博士学位期间独立进行研究工作所取得的成果。据本人所知，论文中除己注明部分外不包含他人已发表或撰写过的研究成果。对本文的研究工作做出重

2、要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式注明。本声明的法律结果将完全由本人承担。⋯名：，1该确吼删年石月刃日华北电力大学博士学位论文使用授权书《大学技术转移项目管理理论及运行机制研究》系本人在华北电力大学攻读博士学位期间在导师指导下完成的博士学位论文。本论文的研究成果归华北电力大学所有，本论文的研究内容不得以其它单位的名义发表。本人完全了解华北电力大学关于保存、使用学位论文的规定，同意学校保留并向有关部门送交论文的复印件和电子版本，允许论文被查阅和借阅，学校可以为存在馆际合作关系的兄弟高校用户提供文献传递服务和交换服务。本人授权华北电力大学，可以采用影印、缩印或其他复制手段保存

3、论文，可以公布论文的全部或部分内容。本学位论文属于(请在以上相应方框内打“√”)：保密口，在年解密后适用本授权书不保密面作者签名：导师签名：摘要大学是我国基础研究和原始技术创新的主力军，在国家创新体系中占有重要位置。近年来，国家投入了大量的经费用于支持高校的科研工作，但是产生的科研成果中仅有少部分才能转化为生产力。究其原因，还是由于缺乏科学的管理和有效的运行机制。当前，经济与科技不断融合，高新技术不断涌现，技术产品不断更新，在这样的背景下，如何加强大学技术转移管理，加速大学科研成果向现实生产力转化，是许多大学面l临的一个共性问题，也是迫切需要解决的一个难题。从已有的文献资料看，

4、我国对大学技术转移的研究起步较晚且多为对国外经验的介绍，而缺乏对大学技术转移管理理论与运行机制的系统研究。为此，本文将项目管理的思想和方法引入到大学技术转移管理中，从大学技术转移管理基础理论、项目管理体系构建、项目风险管理、管理效果评价、运行机制设计等几个方面进行了深入研究。1)大学技术转移管理基础理论研究。大学技术转移是把技术作为商品，在资金、人员、信息、技术等诸多要素的参与下，从技术所有者(大学)向社会生产主体(企业)转移的活动。本文在分析大学技术转移机理与特征的基础上，根据动力源的不同以及大学和企业参与阶段的不同，将大学技术转移分为委托研发、合作开发、技术许可和衍生企业四

5、种模式。同时，为了对大学技术转移实施全方位的管理，本文构建了大学技术转移管理内涵认知模型，由理念层、机制层和操作层组成。2)大学技术转移项目管理体系构建。为了实现大学技术转移管理的流程化、规范化和标准化，本文在项目管理的理论指导下，根据大学技术转移的机理，分别绘制了四种大学技术转移模式下的WBS，清晰地界定了每种模式下的管理范围。同时根据工作的前后联系和传递关系，以流程图的形式详细地展示了大学技术转移项目管理的各项工作流程，并从质量、进度、费用三个方面提出了大学技术转移目标管理的要点和方法。3)大学技术转移风险管理研究。首先，从技术、经济、管理和环境四个方面对大学技术转移管理面

6、临的风险进行了全面识别和分析；然后，以委托研发和合作开发两种模式下面临的主要风险，即研发进度风险为例，利用图示评审技术(GERT)的理论和算法对某高校的委托研发算例进行了风险评价；最后以技术许可和衍生企业模式面临的主要风险，即技术项目选择风险为例，提出了大学技术转移就绪水平的概念及评估指标，从多个方面对技术项目的转移就绪水平进行衡量，并通过算例说明1#北电力人学博：t：学位论义了大学技术转移就绪水平如何运用于风险控制。4)大学技术转移管理效果评价指标体系和评价方法研究。为了提高大学技术转移管理效率，帮助管理者改进工作，本文从组织管理、运行机制、管理能力和管理绩效四个方面构建了大

7、学技术转移管理效果评价指标体系，采用三标度层次分析法确定指标权重，并构建可拓模糊评价模型，以某高校的数据为例，对其技术转移管理效果进行了评价。5)大学技术转移运行机制设计。根据公益产权理论对非营利性组织可以开展经营活动的解释，提出了大学技术转移实施市场化运作的设计思路。其中，组织设计方面，需单独设置兼有职能管理和经营管理双重性质的大学技术转移管理机构，并按项目管理的模式和方法进行市场化运作。资金运转方面，设计了一套自我积累和良性循环的资金筹措和利益分配机制，从而使大学技术转移资金实现良性循环