云 南云 维股 份有 限公 司

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1、云南云维股份有限公司20122012年度内部控制规范实施工作方案2012年度内部控制规范实施工作方案为加强云南云维股份有限公司（以下简称“公司”）及子公司的内部控制，提高公司及子公司的经营管理水平和风险防范能力，促进公司及子公司战略发展目标的实现和可持续发展，根据财政部、证监会、审计署、银监会、保监会联合发布的《企业内部控制基本规范》及配套指引，结合2011年公司实际内部控制工作经验及各子公司实际情况，特制定本实施工作方案。一一一、一、、、公司公司基本情况云南云维股份有限公司是经云南省人民政府云

2、政发1995（105）号文批准，并经中国证券监督管理委员会证监发审字（1996）79号文批准，由原云南维尼纶厂（云南云维集团有限公司的前身）独家发起，于1996年6月26日按募集方式设立的股份有限公司。成立时，公司总股本11,000万股，其中发起人股7,250万股，占总股本的65.91%；社会公众股3,750万股（包括内部职工股375万股），占总股本的34.09%。目前，公司总股本为616,235,000股，其中控股股东云南云维集团有限公司持有257,506,610股，占总股本的41.79%，实

3、际控制人云南煤化工集团有限公司持有101,308,950股，占总股本的16.44%，社会公众持股257,419,440股，占总股本的41.77%。公司目前拥有2家全资子公司，3家控股子公司和4家参股子公司。公司注册地：云南省曲靖市沾益县盘江镇花山工业区；法定代表人：牛敏；经营范围为：化工及化纤材料、水泥、纯碱、氯化铵、氧气产品生产和销售，机械，机电，五金，金属材料的批发、零售、代购代销；汽车客货运输、汽车维修经营；经营企业自产产品及技术的出口业务，进口本企业所需的原辅材料、仪器仪表、机械设备及技

4、术。经上海证券交易所上证（1996）字第045号文审核批准，公司股票于1996年7月2日在上海证券交易所挂牌交易，公司股票简称为“云维股份”，股票代码为600725。（（（一（一一一））））组织构架组织构架公司根据《公司法》等法律法规，结合公司实际设立了较为健全的组织构架，具体见下图：1股东大会战略发展委员会审计委员会董事会监事会提名委员会薪酬与考核委员会内控领导小组总经理内控办公室副总经理副总经理副总经理副总经理副总经理云维物研煤销物运资证法综人质党安设生联水电水有热电安化醋保流发焦售资营产券

5、务合力检群全备产碱泥石气机电仪全工酸山公工公公供管财事工办资计办环管管分分分分分分分环精厂有司程司司应理务务作公源量公保理理厂厂厂厂厂厂厂保制机部公部部部部室部部室部部部部公化司司工有限公司2（（（二（二二二））））内部控制组织保障内部控制组织保障公司2011年成立了以董事长为组长的内控领导小组和内控办公室，内控办公室下设测试组、审计组和监督考核组。领导小组和内控办公室负责审定和实施公司内部控制方案和计划；审定和实施内部控制测试和评价；协调解决内部控制建设和运行过程中的重大问题；对子公司和职能部

6、门内部控制的建设和运行进行监督检查和考核；审定内部控制重大事项和缺陷；审定内部控制评价报告和缺陷整改方案；组织内部控制相关会议和内部控制知识培训；审定内部控制风险评价标准、程序和方法，编制、维护和更新风险控制文档；对内部控制业务流程和风险控制文件进行改进和完善；审定内部控制评价报告；配合内部控制审计和对外披露等事宜。2011年公司聘请了北京慧点科技开发有限公司作为公司内部控制咨询中介机构，指导和协助公司开展内部控制建设、测试和评价等工作。公司与咨询机构签定了《内控咨询服务及内控管理系统实施项目合

7、同》，购置了内部控制管理系统。公司内控领导小组、内控办公室和咨询机构组成内部控制工作团队，通力协作，逐条比对《企业内部控制基本规范》及其配套指引，对公司的管控制度和业务流程进行梳理分析，修订公司的管控制度，拟订公司的风险控制文档和业务流程图，最终于2011年10月31日编制完成了《内部控制管理手册》，并于次日颁布运行，公司内部控制管理手册内容涵盖了公司战略发展、经营业务和管理支持等领域，共有一级流程22个、末级流程195个，风险控制文档134个。2012年1月至3月，公司对内部控制进行了测试和评

8、价，审计机构进行了审计，出具了标准的内部控制审计意见。二二二、二、、、内部控制建设工作安排内部控制建设工作安排（（（一（一一一））））实施范围实施范围、、、内容、内容和计划2011年，公司本部及全资子公司云南云维化工精制有限公司及控股子公司云南大为制焦有限公司与财务报告相关的内部控制建设工作已完成，并进行了运行测试、自我评价，聘请了审计机构进行审计，出具了审计报告。2012年，公司积极贯彻财政部等五部委联合下发的通知精神，按照监管部3门的要求，结合各子公司的特点和实际情况，总结和发挥2011年内