n证券公司资产管理业务发展

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1、万方数据图表目录图1．1研究技术路线图⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯5图3．1中美GDP总量及人均GDP⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．15图3．2历年证券资产管理业务规模⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．19图4．1N证券公司组织架构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．26图4．2N证券公司资产管理部内控制度⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一28图4．3N证券公司2014年各业务收入占比情况⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯30图4．4N证券公司营业网点分布⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．35图4．52014年中期受托业

2、务收入占比⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．38图5．1业务优化方案⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．45表2．1证券资产管理业务分类⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯9表2．2马科维茨有效边界⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯。10表3．1资产管理创新政策时间表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．16表3．2券商创新相关政策和措施⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．17表3．3近年来证券公司资产管理业务规模(存量)一览⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．20表3．4资产管理业务历年规模(单位：万亿元)⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．2

3、2表4．1N公司2014年利润表⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．27表4．2N公司2014年资产管理产品业绩⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．32表4—32014年券商集合资产管理计划发行规模⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．36表4．4券商2014年中期收入明细⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．37表4．5N证券公司与信达证券受托业务收入(2014年年报)⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．38表4．62014年N公司大集合产品业绩⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．39表4．7中信证券大集合产品业绩⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯39表4．8N证券公司swot分析⋯⋯⋯

4、⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．43万方数据摘要N证券公司资产管理业务发展资产管理业务作为各家金融机构最为核心的利润来源，一直以来受到业内、学术界的高度关注，总体来看，目前资产管理业务可以划分为五大领域，即银行理财、信托、券商资管、保险资管、基金。由于以上细分金融机构分属于不同监管部门，因此制度制约及自身禀赋的差异，造成他们之间的发展极不平衡，早年表现最为突出的当属信托和银行，而近年来券商、基金则异军突起。2012年，伴随着证券行业创新大会的召开，资产管理“一法两则”的颁布，以及相关政策的放松，带动了券商资产管理业务的迅速发展。券商资产管理业务尤其是集合资产管理业务，不同于以往的传统

5、经纪业务，它体现的是券商的综合实力，是券商对客户进行财富管理的必要手段。近年来，随着券商传统经纪业务佣金率不断下滑，过去几年证券市场行情的持续低迷，依靠创投的同质化服务已经难以在竞争中立足。因此，资产管理业务作为财富管理的重要手段，为客户提供不仅限于股票市场的其他固定收益类理财产品，使得券商在资产管理领域与银行、信托竞争成为--

6、特有的资产管理业务优势。在此基础上对N公司资产管理业务架构、发展现状进行阐述，并利用SWOT法对N公司资产管理业务进行全面分析，指出其存在的问题，最终从完善产品线、扩大受托规模、完善销售渠道等方面对N公司资产管理业务的改进提出优化建议。关键词：资产管理；券商；4L49；发展万方数据ABSTRACTTHEDEVELoPMENToFASSETSMANAGEMENTFoRNSECURITIESCoMPANYAssetmanagementbusiness，asthecoreprofitsourceofallfinancialinstitutions，hasalwaysbeenreceivingext

7、ensiveattentionfromthetradeunionandacademiccircle．Generally,thecurrentassetmanagementbusinessCanbedividedintofiveresourcemanagementfields，includingthebankfinancing，trust，brokerfundmanagement，andfund．Sinceth