环境规制、绿色技术创新与经济绩效关系研究——基于闭环供应链

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1、万方数据分类号UDC密级学位论文环境规制、绿色技术创新与经济绩效关系研究——基于闭环供应链作者姓名：朱建峰指导教师：徐乐江教授郁培丽教授东北大学工商管理学院申请学位级别：博士学科类别：管理学学科专业名称：企业管理论文提交日期：2014年月4论文答辩日期：2014年7月学位授予日期：答辩委员会主席：评阅人：东北大学2014年4月万方数据ADissertationinCompetitiveManagementStudyontheRelationshipamongEnvironmentRegulations，GreenTechnologyInnovationand’。。—‘‘Perfor

2、manceEconomic——BasedonClosed—loopSupplyChainByZhuJianFengSupervisor：ProfessorXuLeJiangProfessorYuPeiLiNortheasternUniversityApril，2014万方数据独创性声明本人声明所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：杀望哞Et期：zp／争·7．2

3、-学位论文版权使用授权书本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后：半年口一年口一年半口两年影学位论文作者签名：朱遣酵签字日期：2o心．7’2导师签名：签字日期：上p肛’7‘7万方数据东北大学博士学位论文摘要环境规制、绿色技术创新与经济绩效关系研究——基于闭环供应链摘要工业革命以来，人类在创造巨大的物质财富的同时，也付出了巨大的资源与环境代价，带来了资源危

4、机、生态恶化、环境污染等一系列严重的问题。在政府环境保护政策的压力下，越来越多的企业主动参与到回收再利用的过程，通过对结束市场寿命的产品进行回收利用，提取残余价值。相对于传统供应链，闭环供应链是在逆向物流概念发展的基础上完善起来的。闭环供应链系统整合了正向供应链和逆向供应链，有利于减轻自然资源损耗和环境污染，是实现经济发展和环境保护双重目的有效形式，因此，政府采取措施鼓励闭环供应链发展，具有现实的经济和环保意义。但闭环供应链的实施涉及到多个参与主体，与单个主体企业相比，环境规制对其的影响具有特殊性。在目前，有关环境规制、绿色技术创新与经济绩效关系的研究中，以闭环供应链为背景的研究非

5、常匮乏，这也导致很难对环境规制对闭环供应链的影响做出合理的阐释。这也导致在闭环供应链不断发展的今天，现有的理论研究成果很难为政府制定影响闭环供应链发展的环境规制政策提供指导。因此，基于闭环供应链进行环境规制、绿色技术创新与经济绩效关系的研究具有一定的现实意义和理论价值。本文基于闭环供应链，以环境规制、绿色技术创新和经济绩效三者之间的关系为研究对象，从政府市场激励型环境规制政策的奖惩本质着手，研究三种环境规制方式下，环境规制对技术创新决策主体的绿色技术创新动力和经济绩效影响。研究证明，三种环境规制方式下，恰当的环境规制不仅可以有效激励技术创新决策主体的绿色技术创新，最终也可提高其经济

6、绩效。论文主体内容分为四个部分：第一，模型建立与分析。通过文献综述，提出本文研究的思路；通过对相关理论的阐述，说明本文研究的理论基础。在文献研究和理论阐述的基础上，建立基于闭环供应链的环境规制、绿色技术创新与经济绩效关系模型：依据模型进行均衡分析，确定三种环境规制方式下闭环供应链的相关价格、产量和利润均衡值；TT万方数据东北大学博士学位论文摘要第二，基于闭环供应链的绿色技术创新与经济绩效关系研究。基于分散决策模式和集中决策模式，分析三种环境规制方式下绿色技术创新和传统技术创新在分散决策和集中决策模式下的价格效应、产量效应和利润效应：在产量效应和利润效应分析的基础上，进一步研究不同情

7、形下绿色技术创新对技术创新决策主体的环境绩效和经济绩效影响，以及技术创新决策主体的绿色技术创新动力和传统技术创新动力。第三，基于闭环供应链的环境规制与经济绩效关系研究。基于分散决策模式和集中决策模式，系统分析三种环境规制方式下环境规制的价格效应、产量效应、利润效应和绿色技术创新收益效应；在三种环境规制方式下环境规制的产量效应、利润效应和绿色技术创新收益效应分析的基础上，研究三种环境规制方式下环境规制对技术创新决策主体的环境绩效、经济绩效和绿色技术创新动力的直接影响。第