区域科技创新实力研究

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1、申请上海交通大学博士学位论文区域科技创新实力研究（上海市软科学重点基金资助项目：11692100100）专业：管理科学与工程博士生：张巍导师：高汝熹上海交通大学安泰经济与管理学院2013年7月万方数据万方数据Ph.D.DissertationSubmittedtoShanghaiJiaoTongUniversityResearchonRegionalStrengthofInnovationonScienceandTechnologyAuthor:ZhangWeiAdvisor:GaoRuxiSpecialty:ManagementScienceandEngineeringAntaiC

2、ollegeofEconomics&ManagementShanghaiJiaoTongUniversity2013.7万方数据万方数据万方数据万方数据万方数据万方数据万方数据摘要摘要改革开放初期，在“赶超型”思维方式的主导下，我国经济在资源投入不断增加、投资水平不断上升的前提下创造了一轮又一轮的“中国神话”。但是今天，当资源变得稀缺、内需增长缓慢、投资对经济增长的边际效应不断递减，“粗放型”的经济增长方式已经无法推动中国经济攀升到更高的增长点，转变经济发展方式成迫在眉睫。转变经济发展方式过程中，不能再延续过去高投入、高投资、高消耗的老路，“创新驱动”成为转变经济发展方式的必经之路和

3、最有效路径。到了经济转型的关键时刻，关于创新的讨论又一次成为国内研究的焦点。如何充分利用科技创新资源、提高效率、夯实能力、增强实力，进而依靠科技创新促进经济发展方式转变，这已经成为摆在眼前的重要课题。随着研究和讨论的深入，一些深层次的问题也凸现出来，比如在我国科技经费不断增加的情况下，用于科学发现的基础研究经费的比例却在下降；对资源的投入不断增长，但是资源配置效率和资源使用效率却亟待提高；我国的创新能力与GDP总量极不匹配；个别区域创新投入与创新成果极不匹配。拨开层层迷雾，探究这背后的原因，本文发现除了广受关注的科技创新能力以外，科技创新软实力对创新也起着显著的作用；除了创新能力以外

4、，创新效率也影响着创新；除了技术创新之外，对科学发现的研究也值得重视。因此本文将研究内容锁定在区域科技创新实力上。区域科技创新实力是指创新主体在创新过程中表现出来的总体力量，它是科学发现、技术创新、创新文化和创新环境相互影响和作用的综合表现。本文采用正叙的研究思路，沿着“提出问题、分析问题到解决问题”的路径研究了我国区域科技创新实力的问题。在厘清了创新理论的历史沿革、科技创新硬实力、软实力及效率的相关理论后，本文从科学发现、技术创新两个视角，从科技创新硬实力、软实力两个方面，通过纵向分析、横向比较两个维度剖析上述现象，解释现象背后的本质，探讨了如何提高区域科技创新实力。研究的主要内容

5、包括：前两章，在全面综述了国内外目前研究现状的基础上，提出了以往研究的不足之处。第三章，针对这些不足，在技术创新理论、区域创新系统理论、国家创新能力以及区域创新能力理论的基础上，本文构建了区域科技创新实力的理论模型，丰富了科技创新实力的理论基础；根据这一理论模型的内涵，综合国内外创新相关指标，建立中国区域科技创新实力评价的指标体系。第四章，对我国省级行政区的科技创新实力进行了测算和评估，这个评估过程中尤其重视包括创新文化和创新环境在内的科技创新软实力的评估。本文实证了我国八大经济区的I万方数据上海交通大学博士学位论文科技创新实力评价和我国省级行政区科技创新总体实力差距，而且把科技创新

6、的硬实力分解为科学发现硬实力和技术创新硬实力，弥补了以往研究在这方面的不足；比较了二者在全国总体层面上的增长轨迹并对个别区域硬实力和软实力是否均衡发展进行了比较。第五章研究了区域科技创新效率问题，并把科技创新实力和效率有机结合起来，提出了“有效实力”的概念，在此基础上分析了当前非常严重的科技创新资源冗余问题。第六章实证了区域科技创新硬实力、软实力、总实力、效率等变量之间的计量关系，验证了本文构建的区域科技创新实力理论模型，也为相关政策研究奠定了理论基础。第七章研究了上海的案例研究对区域科技创新硬实力和软实力的演化关系，分析了影响区域科技创新硬实力和软实力的要素弹性，为资源合理配置提供

7、科学依据。同时对深圳和苏州这两个典型城市的科技创新实力进行了比较分析，通过案例研究进一步形成了政策启示。最后第八章总结了本文的研究结论和相关的政策启示。在研究方法上，本文采用了理论研究和实证研究相结合、定性研究和定量研究相结合的研究方法。具体研究方法包括比较分析法、数据包络分析法（dataenvelopmentanalysis，DEA）、计量经济学分析法以及案例分析方法。本文研究的主要结论和主要研究发现包括：一是对比分析“科学发现实力”和“技术创新实力”，