信达证券sh营业部创新业务存在问题及对策

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1、万方数据分类号UDC密级学位论文信达证券SH营业部创新业务存在问题及对策作者姓名：肖方哲指导老师：金秀教授东北大学工商管理学院申请学位级别：硕士学科专业名称：工商管理(专业学位)论文提交日期：2013年11月25日学位授予日期：评阅人：李凯丛丽芳东北大学2013年12月学科类别：管理学论文答辩日期：2013年12月答辩委员会主席：李凯万方数据A7Ih醯妇位脚∞o龇驰访BI】面麟A如讷i站枷∞～～一一一ProblemsandCountermeasuresofCindaSecuritiesSHDepartmentofbusinessinnovationbyXiaoFangzheSuper

2、visor：ProfessorJinXiuNortheasternUniversityDecember2013万方数据独创性声明本人声明，所呈交的学位论文是在导师的指导下完成的。论文中取得的研究成果除加以标注和致谢的地方外，不包含其他人己经发表或撰写过的研究成果，也不包括本人为获得其他学位而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均己在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：名秀璁哆曰·期：搠疡I沸p砑矿卯予纠聊p倒学位论文版权使用授权书本学位论文作者和指导教师完全了解东北大学有关保留、使用学位论文的规定：即学校有权保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和

3、磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人同意东北大学可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索、交流。作者和导师同意网上交流的时间为作者获得学位后：半年口一年口一年半口两年√学位论文作者签名：南多移导师签名签字日期：≯沙，。事，≥启／。厚签字日期嘲晒’万方数据东北大学硕士学位论文摘要信达证券SH营业吝舱lj新业务存在问题及对策摘要自2012年5月证券行业创新大会召开以来，我国各大券商迈上了全面创新转型发展的道路。证券公司由以往业务规模的扩张转向了深层次功能发掘，由简单的证券通道服务转向了综合金融服务的发展方向，将逐步转型为真正意义上的投资银行。信达证券作为业内中型券商，一直致力于创

4、新业务的开发，虽然取得了一定的成绩，但与大型券商在某些业务上还有一定的差距。信达证券SH营业部作为信达证券的分支机构，在总公司创新业务设计与技术支持的基础上，担负着业务拓展与后续服务的相关工作。论文从经纪类创新业务、资产管理类创新业务、融资类创新业务、投行类创新业务四个角度出发，从公司内部办公系统与证券行业内部网站及研究报告中搜集了大量的数据，同时与相关岗位工作人员进行访谈，整理后系统分析了各类创新业务开展的现状。并进行了比较分析，通过比较证券行业内信达证券与其他券商创新业务开展情况及信达证券系统内SH营业部与其他营业部创新业务开展情况，对营业部业务发展现状进行分析。通过详细的研究，

5、发现营业部创新业务的开展在推广基础、拓展渠道与工作流程方面存在着不足，并给出相应的对策。相信本论文将对营业部未来的创新业务开展起到一定的指导作用。关键词：创新业务；证券公司；财富管理；完善对策万方数据东北大学硕士学位论文AbStractProblemsandCountermeasuresofCindaSecuritiesSHDepartmentofbusinessinnovationAbstractSince2012MaytheSecuritiesIndustryInnovationConferenceheldinChina，themajorbrokeragetoacomprehen

6、siveinnovationandtransformationofdevelopment．Securitiescompaniesfromthepreviousbusinessscaleexpansiontothedeepexcavationbysecuritieschannelservicefunction，simpletothedevelopmentdirectionofintegratedfinancialservices，willgraduallytransitiontotherealinvestmentbank．CindaSecuritiesastheindustryandm

7、edium．sizedfirms．hasalwaysbeencommittedtothedevelopmentofbusinessinnovation，althoughlargefirmsincertainbusinessisstillacertaingap，butalsomadesomeachievements．CindaSecuritiesSHDepartmentasbranchesofCindaSecuritiesbasedonsupport，des