上市公司破产重整中的股东权益研究

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1、万方数据上市公司破产重整中的股东权益研究⑧论文作者签名：亟蓝墼指导教师签名：论文评阅人1：评阅人2：评阅人3：评阅人4：评阅人5：答辩委员会主席：委员1：委员2：委员3：委员4：委员5：答辩日期：竺!兰：篁!!i万方数据hllllltillllll》llllllllll311111111H11)lh1)IY2669292浙江大学研究生学位论文独创性声明本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝

2、婆盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：犀听欹签字日期：矽l；年6月彦日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解迸婆盘堂有权保留并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝婆盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位敝作者躲证许技导师签名：镐签字日期：≥。I弓年6

3、月矿日签字日期：州多年6月矿日万方数据致谢时光如梭，三年的研究生学习生涯转眼间已临近尾声，在这景致绝伦的浙大之江校区里，我有幸成为了光华法学院莘莘学子之一，并在这里学习和生活，这段时间有付出，也有收获，我受益颇多。论文即将收笔，从选题到撰文的过程中遇到不少困难，幸得导师翁晓斌教授的悉心指导，为我答疑解惑，在文章结构和内容方面都提出了宝贵的意见和建议，促使我能沿着正确的方向研究上市公司破产重整中的股东权益问题，本文才得以顺利完成。导师渊博的知识、严谨的治学态度也让我非常敬佩。翁老师一直对我们谆谆教诲，在百忙之中关心我们的学

4、习和发展。这么多年来与翁老师的每一次交流都让我有新的收获，他传递给我的不只是法律知识，更多的是一种精神，记得翁老师在初次见面时就教导我们在任何时候都要以一个法律人的思维去分析问题，这深深地触动了我并让我铭记于心，而且这几年也试着努力去贯彻。在此，笔者要向翁老师表示最诚挚的谢意!此外，我也要感谢光华法学院的其他诸位老师，在三年的学习时间里，你们以自己独特的风采让我领略了法律的魅力，以严谨认真的态度传授给我相关的法律知识，使我的视野更加开阔，使我的学识水平有了一定程度的提高，这些也为我写好毕业论文打下了坚实的基础。最后，感谢

5、我的家人和同窗好友，我能完成这份论文，能在这三年中好好地学习和生活，渡过如此重要又美好的青春时光，离不开你们陪伴、鼓励和帮助。我会带着你们的关爱和期待，继续沿寻着法律的道路走下去，继续展开我的人生旅途。2013年4月30日于浙江大学之江校区万方数据摘要随着新破产法的实施，破产重整制度已经成为上市公司摆脱困境、实现拯救的有效手段。上市公司重整，涉及范围广，影响程度大，其能否成功关系着社会的稳定和地区经济的发展。重整制度力图兼顾各方利害关系人的利益，促使上市公司复兴，必然要对相关利害关系人进行相应的权益确认、保护与限制。而股

6、东作为上市公司重整中的重要利益主体，直接影响着重整能否成功，其权益的确认、保护与限制尤为重要。如何处理上市公司股东权益问题在重整中具有特殊性，由于股东是公司重整的积极力量，法律要赋予其一定的重整参与权以保护股东权益，如重整中的申请权、知情权、监督权、表决权等，但其自利倾向又要求重整对股东权益加以限制，如限制特定股东权益转让、限制股东控制权和诉讼权等，因此要在股东权益的保护与限制之间作出细致的划分。但相关法律规定寥寥无几，理论界又没有成熟的研究成果，实务界也做法不一，这些给处理上市公司股东权益问题带来了严重困扰，致使各种上

7、市公司股东权益问题在重整实践中频频闪现，却又得不到解决。因此本文以股东权益作为研究视角，结合我国上市公司重整实践经验，参照和比较分析其他国家和我国台湾地区的相关代表性立法和运行模式，立足于保护和合理限制两个方面展开深入的思考和系统的分析，针对目前我国法律在相关方面的不足之处，提出完善我国上市公司破产重整中股东权益制度的一些具体意见和建议，以期对完善相关法律制度、解决司法实践中的具体问题有所裨益。关键词：破产重整上市公司股东权益保护及限制II万方数据AbstractWiththeenforcementofnewbankru

8、ptcylaw,bankruptcyreorganizationsystemhasbeenaeffectivemeanstogothroughthedifficultyandachievesalvationforlistedcompany．WhethertherestructuringoflistedcompanyC