证券投资基金组织形式的比较研究——从保护投资人利益的角度

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1、学校代码：10036剧矽}芗重f节贸易声学硕士学位论文证券投资基金组织形式的比较研究——从保护投资人利益的角度培养单位：法学院专业名称：国际法学研究方向：证券法作者：杨燕指导教师：李莘论文日期：二。一三年三月InternationalComparisonontheOrganizationaIFormsofSecuritynvestmentFund：fromnvestorPerspective学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中

2、已经注明引用的内容外，本论文不含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文所涉及的研究工作做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律责任由本人承担。特此声明学位论文作者签名：耙酝功J绰，月厅日学位论文版权使用授权书本人完全了解对外经济贸易大学关于收集、保存、使用学位论文的规定，同意如下各项内容：按照学校要求提交学位论文的印刷本和电子版本；学校有权保存学位论文的印刷本和电子版，并采用影印、缩印、扫描、数字化或其它手段保存论文；学校有权提供目录检索以及提供

3、本学位论文全文或部分的阅览服务；学校有权按照有关规定向国家有关部门或者机构送交论文；学校可以采用影印、缩印或者其它方式合理使用学位论文，或将学位论文的内容编入相关数据库供检索；保密的学位论文在解密后遵守此规定。学位论文作者签名：枷蘸导师签∞{弓年F只}§El幻n年厂月切日摘要本文运用比较分析和逻辑推理的方法，通过比较研究西方主要发达国家与我国在证券投资基金的组织形式上的不同立法制度，指出我国目前立法存在的缺陷，为我国法律制度的完善提出建议。文章共分为六个部分，第一部分引言主要是介绍文章的写作背景和

4、框架；第二部分从证券投资基金的概念、性质及法律地位对其作出法律界定；第三部分介绍目前国内外所普遍采用的三种组织形式：契约型基金、公司型基金和有限合伙型基金；第四部分介绍这三种组织形式对于证券基金投资人利益的保护；第五部分探讨我国的立法缺陷；第六部分对于完善我国的基金组织形式提出建议：第七部分是结论。关键词：证券投资基金，组织形式，基金投资人，契约型基金，公司型基金AbstractThisarticleaimstomakesuggestionstobetterandinnovatelegalinst

5、itutionsabouttheorganizationalformsofsecurityinvestmentfundsthroughstudyinglegislativestipulationhomeandabroadandpointingoutthelegislativedefectofoursystembymeansofcomparativeanalysisandlogicalreasoning．Thetextisdividedintosixparts：ChapterIisintroduct

6、ion，includingthecontextofthewritingandthefi'ameworkofthisarticle．ChapterIIisaboutthetheoreticaldefinition，propertiesandlegalstatusofthesecurityinvestmentfunds．ChapterIIIbrieflystatesthethreekindsoforganizationalformsofsecurityinvestmentfunds—．contract

7、model，corporatemodelandlimitpartnershipmodel．ChapterIVisabouttheinvestorsprotectionmechanismunderthethreemodels．ChapterVmainlydiscussthecurrentshortcomingsinlegislationofChina．AndchapterVIgivesadvicestoimproveandperfectChineselegislationinorganization

8、alforms．Keyword：SecurityInvestmentFundOrganizationalFormsContractModelCorporateModel目录第1章引言⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯一11．1选题背景和研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯11．1．1研究背景⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11．1．2研究意义⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯．．11．2本文逻辑结构⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯⋯