金融发展对全要素能源效率的影响研究

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1、学校代码10125专业代码020204硕士学位论文题目金融发展对全要素能源效率的影响研究姓名卫泽专业金融学研究方向能源金融所属学院财政金融学院指导教师张丽华二〇一八年六月九日金融发展对全要素能源效率的影响研究UniversityCode10125MajorCode020204ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforMaster’sDegreeTitleResearchontheImpactofFinancialDevelopmentonTotalFactorEnergyEfficiencyNameWeiZeMajorFinanceResearc

2、hOrientationEnergyFinanceSchoolFinance&BankingTutorZhangLihuaJune9，2018学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和

3、电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日山西财经大学硕士学位论文摘要改革开放以来，我国经济蓬勃发展。但不可忽视的是，这种高增长很大部分是不合理、低质量的，是以能源浪费，环境破坏为代价的。当前国际国内能源储量不断减少，高碳经济发展带来的环境污染问题十分严重，雾霾天气频发，对人们生活造成了很大困扰。在新能源开发面临技术瓶颈、发展缓慢的现实情

4、况下，可以通过提高能源效率实现可持续发展。而金融作为资源配置的一种重要手段，可以促进技术进步，最终提高能源效率。研究金融发展对能源效率的作用，一方面能够完善现有理论，另一方面提出对应的政策建议，具有重要的现实意义。基于此，本文综合运用文献研究法、定性及定量研究法，系统地分析金融发展对全要素能源效率的作用，并着重探讨技术进步是否是金融发展作用于全要素能源效率的中介变量。论文首先对能源效率计量方法的演进、具体影响因素以及金融发展对能源效率影响的相关文献进行整理归纳，掌握了当前对该问题的研究。在此基础上，提出本文的理论基础和作用机制，奠定了本文的理论框架。其次，查阅相关数据，对金融发展和能源消费现

5、状进行多个角度分析，并运用多阶段DEA模型对全要素能源效率进行测算。再次，建立面板Tobit模型，对金融发展和全要素能源效率的关系进行定量分析，得出金融发展，包括银行等金融中介发展和以股票市场和债券市场为代表的资本市场发展均对全要素能源效率具有促进作用，并利用中介效应模型进一步探讨金融发展作用于能源效率的机制，得出：金融发展能够通过技术进步这一中介变量，对全要素能源效率产生正向作用。因此，为了提升全要素能源效率，第一应当发展金融，既包括深化以银行为代表的金融中介的改革，也包括建立多元化的资本市场融资体系；第二，鉴于技术进步和技术创新面临的风险性，应当建立全方位的风险补偿机制，提高以金融手段提

6、升技术进步的效率。本文的创新之处主要有两点：第一，通过一定的方法对碳排放量进行处理，将其纳入到全要素能源效率的测算中，使其更加全面客观地反映现实的能源效率。第二，选取技术进步作为中介变量。以往文献中初步提出了技术进步能够在二者之间发挥作用，但是通过实证模型来验证技术进步作为中介变量的研究更加不完善。本文通过中介效应具体分析了技术进步作为中介变量发挥作用的有效性。1金融发展对全要素能源效率的影响研究关键词：金融发展，全要素能源效率，Tobit模型，中介效应2山西财经大学硕士学位论文ABSTRACTSincethereformandopeningup，China'seconomyhasdevel

7、opedvigorously.Butitisobviousthatmostofthishighgrowthisirrationalandlow-qualityattheexpenseofenergywasteandenvironmentaldamage.Atpresent，internationalanddomesticenergyreservesaredecreasing.Theproblemofenvir