操纵证券市场民事责任制度研究

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1、学校代码10125专业代码035101硕士学位论文题目操纵证券市场民事责任制度研究姓名张阳专业法律（非法学）研究方向经济法所属学院法学院指导教师张旭娟二〇一八年六月四日UniversityCode10125MajorCode035101ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforMaster’sDegreeTitleResearchonthecivilliabilitysystemofsecuritiesmarketmanipulationNamezhangYangMajorMasteroflawRes

2、earchOrientationEconomiclawSchoolLawschoolSupervisorzhangXujuanJune4，2018山西财经大学硕士学位论文学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日1操纵证券市场民事责任制度研究学位论文版权使用授权书本学

3、位论文作者完全了解学校有关保管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月2山西财经大学硕士学位论文摘要我国证券市场自成立以来，取得的成就是有目共睹的，但在快速发展的同时，各种违法行为不断发生，其中操纵证券市场行为更是因各种

4、原因屡禁不止，严重地损害了证券市场投资者的合法权益，对证券市场的公平竞争秩序构成威胁。我国证券市场发展还不够成熟，同时法律对操纵证券市场行为的规制和约束滞后于社会经济的发展，目前在规制操纵证券市场方面规定了行政、刑事及民事责任，我国对操纵证券市场法律责任的追究更多地侧重于刑事责任和行政责任，操纵证券市场民事责任严重缺乏。投资者利益受到严重损害提起民事诉讼时，法院多采取不予立案或驳回起诉，即使有的法院受理了该类案件，但举证难、损害赔偿计算难等问题最终仍会使投资者的权益得不到救济。将“操纵证券市场民事责任制度研究”作为本文的研究方向主要是基于理论和现

5、实两方面的考量。一方面现行证券法中的证券侵权民事责任部分不完善，操纵证券市场行为民事责任条款过于简单，不足以充分保障投资者的合法权益；另一方面近年来操纵证券市场的案件大量存在，但受害投资者提起民事诉讼的情况却少得可怜，并且至今仍没有一起案件获赔成功。本文首先梳理操纵证券市场行为的基本概念、法律特征，常见类型，分析操纵证券市场民事责任的法律性质。其次对操纵证券市场的典型案例进行分析，通过案例从操纵证券市场举证责任、因果关系、赔偿制度及民事诉讼方面深入解析我国操纵证券市场民事责任制度存在的问题。最后，从操纵证券市场民事责任因果关系、民事责任归责原则、

6、民事责任损害赔偿范围及数额、诉讼时效、诉讼制度等方面对完善操纵证券市场民事责任制度提出建议。本文采用文献研究方法、案例分析方法以及比较研究方法对我国操纵证券市场民事责任制度的现状进行分析，同时与域外操纵证券市场民事责任制度做比较，总结出我国操纵证券市场民事责任的诸多问题，从而提出完善我国操纵证券市场民事责任制度的法律建议。本文在借鉴以往研究文献的基础上，一方面深入探讨操纵证券市场民事责任制度理论研究，另一方面从操纵证券市场民事责任诉讼程序中的案件管辖、诉讼时效等研究视角出发，为完善操纵证券市场民事责任诉讼机制提供建议，期望通过对操纵证券市场民事责

7、任诉讼程序的研究，保障广大投资者利益受损时的诉讼救济渠道，使得索赔之路不再艰辛。关键词：操纵市场，举证责任，民事责任制度3操纵证券市场民事责任制度研究ABSTRACTSincetheestablishmentofChina'ssecuritiesmarket,theachievementisobvioustoall,butatthesametimeofrapiddevelopment,allkindsofillegalactscontinuetooccur,includingmanipulationofthesecuritiesmarketbeh

8、aviorbecauseofvariousreasonsrepeatedlybanned,seriouslydamagedthelegi