研发创新sbm效率的国际比较研究_基于oecd国家和中国的实证分析

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1、第３７卷第９期财经研究Ｖｏｌ．３７Ｎｏ．９２０１１年９月ＪｏｕｒｎａｌｏｆＦｉｎａｎｃｅａｎｄＥｃｏｎｏｍｉｃｓＳｅｐ．２０１１研发创新ＳＢＭ效率的国际比较研究———基于ＯＥＣＤ国家和中国的实证分析钟祖昌（广东外语外贸大学国际工商管理学院，广东广州５１０００６）摘要：文章将ＳＢＭ模型与三阶段ＤＥＡ模型相结合，考虑外部环境因素和随机冲击对效率测量的影响，实证评估了２００１－２００８年３０个ＯＥＣＤ国家和中国的创新效率。研究结果显示，各国环境外生变量和随机冲击，包括人均ＧＤＰ、产业结构、对外开放度和政府干预对创新ＳＢＭ效率有显著影响。剔除环境因素和随机因

2、素之后，各国平均创新ＳＢＭ效率由０．５６３上升到０．６４６，提高了约１４．７４％，但在样本期内没有明显的逐年升高或者逐年下降的趋势。从区域来看，调整后日、韩创新ＳＢＭ效率最高，北美洲次之，欧洲最低。从年度波动情况来看，各国创新ＳＢＭ效率的差距有不断缩小的趋势。关键词：ＳＢＭ效率；国际比较；三阶段ＤＥＡ模型中图分类号：Ｆ１３文献标识码：Ａ文章编号：１００１－９９５２（２０１１）０９－００８０－１１一、引言与文献综述创新是社会发展的直接动力，自从国家创新系统理论提出以来，它已成为学者们研究不同国家或区域经济发展差异的重要工具。近年来，我国科技经济投入增长

3、迅速，数据显示，中国研发经费支出Ｒ＆Ｄ占ＧＤＰ的比重不断攀升，从２０００年的０．９％增长到２０１０年的１．７５％，但与世界领先国家Ｒ＆Ｄ占ＧＤＰ的比重平均为３％左右相比仍有较大差距。在科技经费投入快速增长的背景下，我国的创新效率是否得到提高，与发达国家的差距有多大，创新效率的差距有没有缩小的趋势？这正是本文的研究目的所在。现有文献中以国家或地区为考察对象，对不同国家或地区间研发创新资源的投入产出效率进行测算与比较是创新效率研究中的一个重要方向（Ｎａｓｉ－收稿日期：２０１１－０６－０２基金项目：国家自然科学基金（７１００３１００）；广东省哲学社会科学“

4、十一五”规划课题（０９０－２４）；广州市哲学社会科学“十一五”规划课题（０８Ｙ３５）；２０１１年度哲学社会科学规划课题“电子商务与网络经济”研究基地项目（２０１１ＪＤ２２）作者简介：钟祖昌（１９７６－），男，福建永泰人，广东外语外贸大学国际工商管理学院副教授。·８０·钟祖昌：研发创新ＳＢＭ效率的国际比较研究ｅｒｏｗｓｋｉ和Ａｒｃｅｌｕｓ，２００３；Ｗａｎｇ等，２００７；Ｓｈａｒｍａ和Ｔｈｏｍａｓ，２００８），其目的主要是通过国家或地区间的比较发现效率差异的原因，从而为低效率地区的效率改善提供借鉴。国内学者白俊红等（２００９）认为中国研发创新效率仍处于

5、较低水平但逐年提高，各主体要素及其之间的联结对创新效率均产生负向作用，这反映出中国当前区域创新系统网络建设并不理想。史修松等（２００９）运用随机前沿函数分析方法，以省级区域为样本测算并分析了中国区域创新效率及其空间差异。研究表明，中国区域创新效率总体水平不高，区域差异较为明显，东部地区的创新效率要高于中西部地区。于明超（２０１０）指出自主研发资本存量是影响创新产出的主要决定因素，技术消化吸收对创新产出有显著的影响，而国内外技术引进则对内部研发有替代效应。罗亚非等（２０１０）运用超效率ＤＥＡ方法对不同国家１９９８－２００５年研发创新活动进行效率评价，指

6、出大多数国家的研发创新主要依靠规模效率推动。综上所述，本文采用ＯＥＣＤ３０个成员国和我国２００１－２００８年面板数据，运用Ｆｒｉｅｄ等（２００２）提出的三阶段ＤＥＡ方法，结合Ｔｏｎｅ（２００１）提出的ＳＢＭ方法的优点，剔除各国环境变量和随机冲击对创新效率的影响，客观评价各国的创新效率，并分析创新效率差距的动态演化特征，为我国未来科技政策的制定、科技投入的重点以及提高自主创新能力提供借鉴。二、模型与变量选择（一）ＳＢＭ方法和三阶段ＤＥＡ模型本文将ＳＢＭ模型与三阶段ＤＥＡ方法相结合，利用修正的三阶段ＤＥＡ法，考虑松弛变量对效率测度的影响，同时将外部环境和

7、随机冲击的影响剥离，以更准确地评估各个国家的创新效率。修正的三阶段ＤＥＡ方法基本步骤如下：第一阶段：ＳＢＭ模型。传统的ＤＥＡ方法，如ＣＣＲ和ＢＢＣ模型，在评价决策单元效率时没有考虑松弛变量的影响，可能会造成效率测度的偏差。同时，在投入要素增多且考虑松弛产出的情况下，整体比较决策单元的效率将变得更加困难。我们将运用Ｔｏｎｅ（２００１）所提出的投入导向可变规模报酬下ＳＢＭ效率评价模型来测量第一阶段各国的创新效率。具体的ＳＢＭ模型如下：ｍ－１１ｓｉｍｉｎρ０＝１－∑－１ｍｉ＝１ｘｉ０ｓ，λｎ－１（ｉ＝１，２，…，ｍ）ｓ．ｔ．ｘｉ０＝∑ｘｉｊλｊ＋ｓｉｊ＝１

8、ｎｙｒ０≤∑ｙｒｊλｊ（ｒ＝１，２，…，ｓ）ｊ＝１ｎ∑λｊ＝１，λｊ≥０（ｊ＝１，２，…，ｎ）ｊ＝１·８１·