研发联盟的次优技术产权——基于不完全合约的产权分析

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1、申请上海交通大学博士学位论文研发联盟的次优技术产权——基于不完全合约的产权分析姓名：指导教师：学科专业：学校代码：程金伟费方域产业经济学10248上海交通大学安秦经济与管理学院2013年11月ADissertationSubmittedtoShanghaiJiaoTongUniversityfortheDegreeofDoctorofPhilosophyIIlllIllllllIIIIlllIllllIY2497632TheSecond-BestTechnologyPropertyoftheR&DAllianceintheContextofProp

2、ertyTheoryBasedontheIncompleteContractPhDCandidate：AcademicAdvisor：Major：UniversityCode：ChengJinweiFeiFangyuIndustrialEconomics10248AntaiCollegeofEconomics&ManagementofShanghaiJiaoTongUniversityNovember2013附件四上海交通大学学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内

3、容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：2刀侈年／／月g日附件五上海交通大学学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保留、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权上海交通大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。保密口，在年解密后适用本授权书。

4、本学位论文属于，不保密瓯(请在以上方框内打“√”)学位论文作者签名《彩能日期：如{；年11月g日指导教师签名：日期：沁B年∥月e日，。上海交通大学博士学位论文答辩决议书

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7、Il删004所在姓名程金伟学号0041202031工商管理(产学科答辩指导教师费方域日期2013—11-08安泰经济与管理学院北楼104地点论文题目研发联盟的次优技术产权—基于不完全合约的产权分析投票表决结果：／／(同意禁数／实到委员数／应到委负数)答辩结论：口通过口未通过评语和决议：答辩决议程金伟的博士论文运用GHM模型系统地分析了研发联盟的次优技术产权问题，考察了不同研发情

8、景中的最优产权配置，得出了联合所有权往往会取代单一产权成为次优产权的结论，具有一定的参考价值。论文选题具有重要意义，逻辑较为清晰，理论方法合理，观点明确，达到了管酬!学博士论文要求的学术水平。在论文答辩过程中，能理解并回答各位答辩委员提出的问题。经答辩委员会无记名投票，一致通过论文答辩，建议校学位委员会授予程金伟管理学博士学位。岸够l捌3年厦月字臼职务姓名职称单位签名答乍隋辩主席朱平芳教授上海社会科学院，委委员韩清教授上海社会科学院撇口贝委员朱保华教授上海交通大学—0缸>c途会中T够美、成委员秦向东副教授上海交通大学磁口贝上海交通大学缪肫签委员朱启

9、贵教授名秘书许永国讲师上海交通大学竹鬟@t■■■■■■■●■■■●■■■■I●■■■■■■■■■■■■■■■■■■■■●●■●I●■■●■■■■■●●l■■■■■●■●■■■■■●■■■●●lIL●■■■■■■■●■■●●■■●●■■●●■!●■■■■l■●■●■■l■--_I『_，、．，●●■■■■■●●■■■■■■■■}●■■I■I■●■■●■■■●■■lJL●■‘■■■■■■■■●■■■I■■●■■●■■■■■I■，，一啊啊mH雎班耵0l、，一■●●■■■■■■■●■■●■■■_¨“¨¨¨ⅧⅧ¨1中文摘要摘要技术无论从国家层面还是从企业的度看

10、都是一种非常重要的战略资产。当代中国，以转变经济增长方式为背景，“自主创新”已被提升至国家战略的高度。企业是技术创新的微观主体，它获取技术的手段不外乎“市场交易”、“内部研发”和“合作研发”。上升到“组织经济学”的理论高度，这三种方式分别对应于“保持距离型即期交易”、一体化／科层、以及涵盖研发联盟等组织形式的“杂合组织”。合作研发虽然不是企业获取技术的惟一选择，却是被普遍采用的一种方式，-实践中它通常依托“研发联盟”这一组织形式。当下，研发联盟的次优技术产权问题，即在不同情境下选择合宜的联盟类型，已日益成为业界和学术界所共同关注的焦点。：目前，分析

11、研发联盟次优技术产权的企业理论主要涉及交易成本理论(TCE)、基于不完全合约的产权理论(GHM)、资源基础理论、知识与组织