贵州长征电气股份有限公司

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1、贵州长征电气股份有限公司关于加强公司治理专项活动的整改报告根据中国证监会下发的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》（证监公司字[2007]28号）和贵州证监局下发的《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》（黔证监[2007]32号）的文件精神，按照贵州证监局的统一部署，本公司及时组织董事、监事、高管人员及相关人员展开学习，于2007年5月成立了以公司董事长为组长的公司治理专项活动领导小组，并结合公司的实际情况，制定了公司治理专项活动分阶段的详细工作方案并予以实施。2007年5月至7月，公司严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规要求，对照中国证监会通

2、知内容逐项进行了自查。在广泛调查摸底的基础上，本着实事求是的原则，形成了“贵州长征电气股份有限公司关于公司治理情况的自查报告和整改计划”，经公司第四届董事会第二次会议审议通过，在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站进行了披露。同时公司还披露了专门电话、传真和信箱地址以及监管部门设置的联系方式，便于广大投资者和社会公众参与对本公司治理情况的评议，接受广大投资者提出的意见和建议。根据公司治理的自查情况，公司对发现的问题与不足之处拟定了整改计划，并按要求落实了整改工作，现将整改情况报告如下：一、公司治理专项活动期间的主要工作1、2007年5月，根据中国证监会

3、发布的《关于开展加强上市公司治理专项活动有关事项的通知》和贵州证监局下发的《关于进一步做好辖区上市公司治理专项活动有关工作的通知》，公司成立了以公司董事长为组长的治理专项活动领导小组，并及时以各种方式组织董事、监事和高级管理人员认真学习有关文件精神。2、2007年5月-7月，公司进行深入的内部自查，如实反映上市以来公司治理情况，查找公司治理存在的问题和不足，分析产生问题的深层次原因，提出整改方向。3、7月10日，公司按照计划将拟定的《“加强上市公司治理专项活动”自查报告和整改计划》上报贵州证监局审核。4、经贵州证监局审核无异议后，7月19日，公司召开第四届董事会第二次会议，会议审

4、议通过了《关于公司治理专项活动的自查报告和整改计划的议案》。5、7月21日，公司在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公告了《贵州长征电器股份有限公司治理专项活动的自查报告及整改计划》。6、在7月21日后的公众评议阶段，公司设置了治理专项活动的专门电话和公司网络平台，安排人员负责接听来电与网络评议统计工作，认真做好记录和汇总。同时，为便于听取公司投资者和社会公众的意见和建议，我们也公布了中国证监会上市监管部、贵州证监局以及上海证券交易所设立的专门的公众评议信箱。在公众评议阶段，公司未收到来自监管部门和交易所

5、、股东、其他投资者以及外界的任何负面评议。7、11月2日，公司收到中国证监会贵州监管局黔证监[2007]98号《关于贵州长征电气股份有限公司治理情况的综合评价及整改建议》。8、11月8日，公司收到上海证券交易所上市公司部《关于长征电气股份有限公司治理状况评价意见》。二、公司自查中发现的问题及整改措施1、关于完善内部管理体系方面随着我国资本市场的快速发展，相应的法律法规及配套措施不断变化，对上市公司治理的要求日益提高。通过本次对公司治理情况进行自查，公司对内部各项管理制度进行了细致整理，自2007年初至今已陆续修订、制订了《公司章程》、《信息披露事务管理制度》、《重大事项内部报告具

6、体指引》、《董事、监事、高管持有公司股份及其变动规定》等一系列的规章制度。9-10月公司还制定了《子公司综合管理制度》、《总经理工作细则》、《总经理基金管理办法》，并对《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《公司章程》进行了修改，近期将提交股东大会审议。内控制度的制定、修改为公司治理机制的有效运行提供了可靠的制度保障。2、加强控股子公司的管理方面公司按照《上市公司内部控制指引》在控股子公司中建立、健全相应的内部控制制度，公司已完成《贵州长征电气子公司综合管理制度》的制定，10月18日召开的公司四届董事会第三次会议已审议通过，并将在日常工作中不断加强和完善。3、进一步发挥董事会

7、下设各专业委员会的作用公司已于近期对《董事会议事规则》进行了修改，并对各专业委员会工作制度进行了完善，从工作流程上进一步强化董事会专业委员会的职责和作用，有利于提高公司决策水平，提升公司价值，为加强公司治理做出贡献。4、强化相关人员的政策学习，提高公司治理自觉性公司进一步加大学习和培训的力度，加强对新修订各项法规文件的学习与掌握，提高相关工作人员的专业素质及工作能力。公司在10月中下旬组织公司高管及下属公司高管、财务人员参加的集中现场培训活动，增强其规范运作意识，进一步提高公司整