用友审计软件成功应用案例—四川烟草

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1、客户简介四川省烟草专卖局（公司）成立于1983年2月，1984年7月整体上划国家烟草专卖局和中国烟草总公司，1996年中央决定设立重庆直辖市后，我省原涪陵、万县、黔江两市一地烟草单位划归重庆管辖。2003年8月，四川省烟草专卖局（公司）实施工商管理体制分离，四川工业与重庆工业跨省组建川渝中烟工业公司，我省成都卷烟厂、什邡卷烟厂、西昌卷烟厂、绵阳卷烟厂以及物资公司划归工业公司管理。四川省烟草专卖局（公司）现下辖21个市地州烟草专卖局（分公司），1个直属市局（公司）、163个县（市、区）局（中心）和销售、烟叶2个直属专业公司，1所烟草职工技能培训中心。现有职工1770

2、0人，其中，正式职工为7296人。经过长达一年多的对产品、服务、渠道、技术、品牌各方面的全面综合比较、严格考评，用友公司从众多竞争者中脱颖而出，以绝对优势成功独家中标“四川烟草审计信息系统项目”，重点完成审计管理和审计作业一体化的应用建设。业务挑战随着计算机网络及信息技术的发展和普及，被审计单位的会计核算、财务管理及业务管理逐步实现子化、网络化，手工作业的传统审计方式遇到了严重挑战，手工审计已经无法实施较为全面的审计工作，难以做到“全面审计，重点突破”。该系统建设并投入使用后，将协助审计人员开展审计工作，减轻审计工作量，提高审计效率；将建立一套“以财务收支审计为基

3、础，以内部控制制度评审为主线，以经济责任审计为重点，建立以经济责任审计、固定资产投资审计、预算管理审计、内控制度评审、物资采购审计、效益审计和后续审计为主体”的审计监督体系。解决方案四川烟草商业系统审计管理信息系统主要由审计信息门户、审计管理子系统、审计作业子系统、系统管理平台四部分组成。1、审计信息门户审计门户模块可以发布信息，同时能够指定受众群体，使审计人员能够在权限控制内及时的了解审计信息。集成个人办公信息，可以将四川烟草商业系统审计人员有机地结合在一起，高效协同办公。2、审计管理子系统。审计管理子系统覆盖了审计管理的各个核心业务需求，对所有审计资源，如审计

4、人才、审计对象、法规制度、审计方案等进行统一管理，便于资源共享、统一调度。满足工作计划、审计计划、审计项目、审计档案等日常审计管理工作的要求。可以对同级审计和工程审计两种审计项目进行单独的管理。能够对审计人才、审计项目、审计部门、中介机构进行量化考核，形成客观评价。通过综合查询、决策分析、统计报表为领导决策提供有力依据。3、审计作业子系统。审计作业子系统对财务、业务数据进行审计抽样，确定样本，并对数据和各种资料进行分析性复核，在审计实施方案的引导和规范下，开展符合性测试和实质性测试。可以运用多种测试方法及工具，如：财务检查、通用分析、查询分析等，实施作业结果可以生

5、成审计疑点、审计发现、重大事项、工作底稿等作业成果，并且可以和审计实施方案进行任务对接，便于进行实施方案质量控制。4、系统管理平台。系统管理平台统一对组织机构、系统用户、基础信息等进行设置，具有工作流引擎，可以根据四川烟草的需要设置工作流程；具有全面、完整、细致的权限管理体系，可以按照要求进行多组织、多层级、多角色的集团化权限管理。应用特色四川烟草审计信息系统的建设目标是科学搭建审计信息化管理平台，注重前瞻性、可扩展性、安全性和适用性，着眼有效应用，兼顾未来发展，建立起满足现场审计和未来业务发展需要，满足审计业务和数据中心需要的审计信息管理系统。功能应用特色如下：

6、1、建立审计业务的管理系统针对四川烟草商业系统的审计业务管理需求，以审计计划为龙头，以审计项目为核心，以审计人才、审计对象、法律法规等信息为基础，涵盖审计准备、审计实施、审计终结和后续审计四个主要审计项目管理阶段，实现审计项目全过程的质量控制、审计档案的及时归集、审计工作的正确考核及为领导决策提供有效依据。最终实现全省烟草商业系统审计机构、审计人才、审计对象、审计计划、审计项目、审计档案的统一管理，将省公司和各下级单位审计人员有机地结合在一起，高效协同办公。2、建立审计实施的作业系统借助先进的信息技术，建设针对四川烟草商业系统审计作业的应用系统，实现以审计程序和数

7、据分析为主，覆盖审计作业各个环节的信息化环境。根据审计作业业务模型，结合烟草商业系统基础数据，满足项目审计、日常同级审计的需求，满足省公司集中型审计项目开展的需求。应用成效通过四川烟草商业系统审计管理信息系统实现了与办公自动化系统（OA）、人力资源管理系统、财务核算系统、预算系统、资金系统、烟叶系统、卷烟系统等各业务系统的衔接。将四川烟草的各个被审计单位的数据采集于审计管理系统的数据中心，针对每个被审计单位的财务核算数据，每次采集到数据中心后，系统进行数据比对，并给予展示，实现了数据的集中展现。系统为实现审计资源管理、审计作业管理、审计成果管理的信息化，为资源分配

8、、作业协同