非上市股份登记托管服务合同(附件6)

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1、股权登记托管服务合同（适用于未上市股份公司）编号（）登字第（）号甲方：【】股份有限公司乙方：深圳联合产权交易所为明确责任，恪守信用，根据相关法律、法规规定，甲乙双方本着平等、自愿、诚信的原则，一致同意本合同内容，并共同遵守。第一条服务范围甲方委托乙方作为甲方的股权登记服务机构，乙方向甲方提供股权登记（包括股权初始登记、变更登记和注销登记等）、股权转让、股权质押、权益分派、股东资料查询、股权证明以及有关股权管理的信息披露等服务。第二条登记托管服务的总则2.1甲乙双方一致确认，乙方托管的股东名册是甲方股权

2、状况的直接证明。除非有相反的有效证据，公司自备的股东名册不得对抗乙方托管的股东名册。甲方保证自备的股东名册和乙方托管的股东名册保持一致，否则导致的任何法律责任由甲方自行承担。2.2在办理股权登记托管有关事务过程中，甲方应保证其所提供的有关资料真实、准确、完整、及时，否则由甲方承担相应的法律责任。2.3在提供股权登记托管服务过程中，乙方应当勤勉尽职履行义务，否则由乙方承担相应的法律责任。第三条股权初始登记服务3.1第14页共8页本合同签订后，根据甲方提供的股东名册（从深交所、工商局移交或其它合法托管机构

3、转托管的企业，根据此类机构移交的股东名册），乙方在其管理系统内为甲方办理股权集中存储的初始登记。1.1初始登记之前，应当完成股权确权手续。甲方股权确权手续依下列两种方式中的【】方式进行：a)甲方自行确权由甲方统一为其股东办理确权手续的，甲方应向乙方提供真实、合法、有效的股东相关证明材料（自然人股东提交身份证复印件、法人股东提供营业执照复印件和法定代表人证明书原件）并加盖甲方公章。乙方在登记后为甲方股东办理确权手续并发放股权证持有卡。在托管合同期间若有甲方股东对其股权登记内容提出异议的，由甲方与异议股东

4、自行明确和协商解决。不能明确或协商不成的，乙方将该异议股权作为待确认股权登记。待明确和解决之后，乙方根据明确和解决的结果确认和办理股权登记。此类异议可能导致的法律责任由甲方自行承担。b)甲方委托乙方代为确权由甲方委托乙方为甲方股东办理确权手续的，甲方应通知其股东各自向乙方提供真实、合法、有效的相关证明材料（证明材料同上）。第14页共8页乙方根据相关法律、法规和证明材料，参照甲方提供的股东名册，按照形式审查标准为甲方股东办理确权手续，并发放股权证持有卡。若经乙方核对，甲方股东提供的证明材料信息与甲方股东

5、名册信息不一致，乙方应及时通知甲方与其相关股东核实其持股权益的有关凭证，再依据核实的结果办理确权手续。因股权信息不一致可能导致的法律责任由甲方自行承担。经甲方通知后，其股东未到场或因故未在乙方办理完毕确权手续的，甲方同意乙方可将该股权作为待确认股权登记。待相关股东到场或明确相关权益后乙方再为其办理确权手续。第一条过户和其他变更服务1.1依照《公司法》等相关法律法规规定，乙方根据甲方股东和受让方提供的相关证明材料及有关股权转让的法律文书为甲方股东办理股权交易过户（包括认购、回购、协议转让、在乙方挂牌转让

6、等）和非交易过户（包括增发、配股、继承、赠与、财产分割、司法判决、裁定、行政划拨等）的变更登记。1.2若甲方对自身股权变动有限制性条件或其它规定，应向乙方指出并提供明确的书面依据，但应保证相关依据的合法性。若甲方未向乙方提供合法的书面依据，乙方将依照相关法律法规及《深圳联合产权交易所非上市企业股权登记托管业务总则》及其附则处理相关事务。由此可能产生的法律责任由甲方自行承担相关责任。1.3甲方在甲方高管人员任免、变动后，应及时书面通知乙方，书面通知需加盖甲方公司印章，以便乙方作为办理甲方高管人员持股冻结

7、或解冻登记的依据。若因甲方未及时通知乙方而导致的相关法律责任由甲方承担。1.4根据有效的法律文书，乙方按照现有的法律规定协助甲方股东办理股权质押或解质登记手续。1.5根据有效的法律文书，乙方为甲方办理股权注销登记手续。第14页共8页第一条股权查询服务1.1应甲方、甲方股东、经甲方授权的其他查询人的要求，乙方可以为其提供股东资料查询服务。甲方可以查询所有的股东资料，甲方股东只能查询其持股资料和其他相关资料，经甲方授权的其他查询人按授权内容进行相应的查询。1.2股东资料查询的范围有：（1）股东名册；（2）

8、股权结构；（3）股东持股资料；（4）其他相关资料。1.3甲方、甲方股东、经甲方授权的其他查询人办理股权查询时，应提供合法、真实的证明材料。1.4第三人在提供特定股东姓名或者名称，持股公司名称的前提下，可以查询特定股东的持股资料。1.5应司法机关和其他执法机关的要求，乙方应依法为其办理股东资料查询。第二条股权证明服务2.1应甲方及甲方股东的申请和证明事项，并根据股权资料的真实记载，乙方依法为甲方及甲方股东出具股权证明书。2.2甲方或甲方股东办理股权证明时，