中国的制度变迁与经济发展不平衡：1978-2005

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1、重庆大学博士学位论文中国的制度变迁与经济发展不平衡：1978-2005博士研究生：汪锋指导教师：张宗益教授学科、专业：技术经济及管理重庆大学经济与工商管理学院二OO七年十月1Ph.D.DissertationofChongqingUniversityInstitutionalChangesandEconomicalInequalityinChina:1978-2005Ph.D.Candidate:WangFengSupervisor:Prof.ZhangZongyiMajor:TechnologicalEconomyandManagementCollegeofEconomicsa

2、ndBusinessAdministrationChongqingUniversityOct.20071摘要如何解释不同国家和不同地区之间经济发展水平的差异，即为什么有的经济体的人均产出水平远远高于其他经济体，一直是宏观经济学研究的一个重要课题。经济学家很早就意识到拥有好的“制度”的国家，例如一国的制度安排能够有效地将经济外部性内部化、明确的界定产权和减少政策扭曲，会拥有更多的物质资本和人力资本投资，并且这些要素投入能够更有效的生产出更多的产出。然而在关于制度、制度变迁对长期经济增长影响的研究中，制度经济学虽然强调制度是决定经济增长的关键因素，但不同的学者对好的“制度”的定义存在不同

3、的看法，制度经济学一直缺乏一个关于长期经济增长的完整理论框架；20世纪90年代以来经济增长理论虽然在理论模型和实证研究中取得了长足进展，但由于在实证研究中对制度因素进行定量测度存在很大的困难，“制度变量”并没有被引入到经济增长模型中。中国是世界上唯一一个通过渐进式经济体制改革成功建立市场经济体制的国家。与其他前社会主义国家激进的经济转轨政策不同，中国经济体制改革具有双轨并行的制度格局和“帕累托改进”性质的渐进式改革两大基本特征，因此可以对中国经济体制改革过程中各省市经济结构在时间维度上的相对进步和与其他地区相比的相对差异进行定量测度，并以此作为衡量中国各省市制度变迁进程的制度变量。中国

4、改革开放近三十年来的实践为我们理解制度变迁在经济增长中的作用提供了不可多得的实证样本。本文通过考虑由计划经济向社会主义市场经济转型的经济体制改革过程对中国经济增长的影响来尝试将制度因素引入经济增长模型之中，并使用计量经济学研究方法对1978-2005年中国制度变迁进程与地区之间和城乡之间经济发展不平衡的关系进行探讨，为中国近年来的地区和城乡经济发展不平衡问题提供一个合理的“制度”解释。本文的研究一方面能够为在进一步改革中保证“效率”的同时兼顾“公平”、消除中国日益扩大的地区差距和城乡差距提供思路，另一方面也有助于丰富制度与经济增长关系的实证研究成果，为制度经济学和经济增长理论研究提供了

5、新的实证支持。本论文的主要创新性工作包括：①对中国1978-2005年时间段内各地区经济结构在时间维度上的相对进步和与其他地区相比的相对差异进行了定量测度，并以此作为衡量中国各省市制度变迁进程的制度变量。与其他对中国制度变迁进程和经济市场化的定量研究相比，本文使用相对指数的概念同时在时间维度和空间维度上定量测度中国各省市的制度I变迁过程，既避免了测度全国范围内时间序列上历年的市场化进程面临的数据样本量不足以支撑实证研究的问题，又解决了测度某一年各省市的市场化进程差异后历年数据不可比的问题。本文随后的实证研究发现在时间维度和空间维度上制度变迁过程的差异是中国经济体制改革过程中地区之间和城

6、乡之间经济效率差异和经济发展不平衡的重要原因，并且制度变迁的不同方面对经济发展不平衡的影响也存在差别，财政金融领域的经济体制改革进程远远落后于非国有经济发展和对外开放进程，农村地区的土地产权制度改革在上世纪80年代中期完成家庭联产承包责任制改革后基本处于停滞状态。②通过考虑经济体制改革对中国经济增长的影响来尝试将制度因素引入新古典经济增长模型，构建了一个包括人力资本和制度变量的扩展索罗模型，并以此为基础考察中国各省市经济增长的条件â收敛现象和城乡经济发展不平衡问题。相关实证研究表明本文建立的计量经济学实证模型与中国经济体制改革以来的宏观经济运行情况相吻合，只有考虑了中国经济体制改革过程

7、中的制度变迁因素，才能解释其他国家经济增长过程中普遍存在的地区经济增长â收敛现象在中国没有出现的原因，并对经济体制改革以来中国城乡经济发展不平衡问题的日益恶化作出合理的解释。③在经济增长理论基础上构建了一个用于研究中国城乡经济发展不平衡的城乡两部门经济发展模型，将城乡之间前一期的产出水平差异引入了讨论城乡差异的实证模型之中，建立起一个研究中国城乡经济发展不平衡的动态实证模型。与通常的看法不同，对该模型的实证研究表明以建立社会主义市场经济为目标的