北京鼎普科技股份有限公司

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1、北京鼎普科技股份有限公司第五阶段辅导工作报告辅导机构1目　　录序言2一、报告期内所做的主要辅导工作3（一）本期辅导过程描述3（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况3（三）接受辅导的人员3（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况4（五）辅导协议履行情况4（六）辅导对象按规定和辅导协议参与、配合辅导机构工作的情况5二、辅导对象的有关情况5（一）辅导对象主要业务情况5（二）辅导对象的其他情况6三、辅导对象存在的主要问题及解决措施6四、对辅导人员勤勉尽责及辅导效果的自我评估结论7

2、8序言北京鼎普科技股份有限公司（以下简称“公司”或“鼎普科技”）拟首次公开发行股票并在创业板上市，根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》等相关法律法规的规定，公司特聘请东兴证券股份有限公司（以下简称“东兴证券”）进行上市辅导。2013年6月17日，东兴证券向中国证券监督管理委员会北京监管局（以下简称“贵局”）就鼎普科技上市辅导进行了辅导备案登记，递交了相关备案登记材料并获受理。为了促进公司建立良好的公司治理，形成独立运营和持续发展的能力，督促公司的董事、监事、高级

3、管理人员全面理解发行上市有关法律法规、证券市场规范运作和信息披露的要求，树立进入证券市场的诚信意识、法制意识，具备进入证券市场的基本条件，东兴证券针对鼎普科技实际情况制定了详细的辅导计划，并由经验丰富的辅导人员组织实施。截至本报告出具日，本期辅导工作已完成了预定工作计划，现将有关辅导工作情况向贵局汇报，详细情况请参见本报告正文。8一、报告期内所做的主要辅导工作（一）本期辅导过程描述本期辅导自2014年2月17日至本报告出具日，依照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《公司法》、《证券法》等有关法律法规的要求进行

4、。总体目标是促进鼎普科技建立良好的公司治理和完善的运行机制，真正形成现代企业制度；形成独立运营和持续发展的能力；督促公司的董事、监事、高级管理人员全面掌握发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，树立进入证券市场的诚信意识、自律意识和法制意识；使之具备进入证券市场的基本条件，符合发行上市的要求，提高公司内部治理水平，从而最终保护投资者的利益。本阶段，东兴证券主要对鼎普科技进行了全面的尽职调查和规范辅导，对其规范运作、资产状况、组织结构、同业竞争、关联交易以及近期的

5、经营情况进行了深入了解，对辅导中发现的问题进行了规范和整理，并开始制作IPO申报文件。经过本期辅导，鼎普科技董事、监事、高级管理人员基本掌握了发行上市、规范运作等方面的有关法律法规和规则，知悉了信息披露和履行承诺等方面的责任和义务，初步具备了进入证券市场的基本条件。（二）承担本期辅导工作的辅导机构及辅导工作小组的组成及辅导人员情况承担本期辅导工作的辅导机构为东兴证券，东兴证券的辅导小组具体负责鼎普科技本期辅导的各项工作。辅导小组成员包括李民、周飞、张利、杨智、卢自然、钱磊，其中，李民为小组组长，协调辅导过程中

6、的有关事宜。担任本期辅导工作的中介机构还有：北京中伦律师事务所、瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）。（三）接受辅导的人员接受辅导的人员包括公司董事、监事、董事会秘书、高级管理人员、发行上市工作小组的全体成员以及其他相关人员等。8（四）辅导的主要内容、辅导方式及辅导计划的执行情况1、辅导主要内容根据鼎普科技的实际情况及国家证券监督机关的有关规定，本期辅导的内容主要包括但不限于以下各方面：（1）股份公司设立及其历次演变的合法性、有效性；（2）股份公司人员、资产、财务、机构及业务独立完整性；（3）对公司董事、监事、高

7、级管理人员等相关人员进行《公司法》、《证券法》等有关法律法规的培训；（4）建立健全股东大会、董事会、监事会等组织机构，并实现规范运行；（5）建立健全公司决策制度和内部控制制度，实现有效运作；（6）规范股份公司和控股股东及其他关联方的关系；（7）公司董事、监事、高级管理人员持股变动情况是否合理。2、辅导方式本期辅导工作注重理论学习与实际操作相结合，指导辅导对象将所学习的政策法规运用到公司的规范化运作中。辅导的主要工作方式有“组织自学、集中培训、对口衔接、个别答疑、中介机构协调会、问题诊断与专业咨询、督促整改”等

8、。东兴证券的辅导人员通过仔细阅读、研究、分析鼎普科技提供的书面资料，以及采取口头提问和填表的方式进行专题调查来发现公司存在的问题；并就存在的问题提供专业意见，与公司讨论协商确定整改方案；根据确定的整改方案督促公司进行整改，持续检查整改实施情况。3、辅导计划的执行本期辅导工作基本依据辅导计划和实施方案进行，辅导计划得到了有效执行。（五）辅导协议履行情况本辅导期内，鼎普科技和东兴证券均严格按照协议的约定