商事仲裁证据规则的研究

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1、对外经济贸易大学博士学位论文商事仲裁证据规则研究姓名：刘璐申请学位级别：博士专业：国际法学指导教师：沈四宝201102摘要证据对于J下确认定案件事实、适用法律、得出客观公正的裁判起着至关重要的作用。商事仲裁作为一种非诉讼争议解决方式，虽然不同于民事诉讼，但仲裁员／仲裁庭必须同样像法官那样，在充分审查证据的基础上对争议事实做出『F确的判断，进而得出客观公正的裁判。可以说，在商事仲裁活动中，证据是仲裁员／仲裁庭审理案件和做出裁决的灵魂。目前，各国仲裁法律对于证据的收集、证据质证、证据审查和评估等规定一般都比较简单和零散，更没有详尽的仲裁证

2、据规则以资使用。我国在仲裁证据制度的设立上仍然存在着立法的空白。同时，公正裁判并不完全在于裁决的最终结果，更为重要的则是体现在裁判的过程，在于发现案件事实，正如英国学者佛勒(Fuller)所说“最好的裁判者就是专家型法官，他能向公众宣告判决并展示其合理的正当性”。也就是说，一个裁判者不仅要做到公正，而且要让人们看到他做到公正的过程。因此，在商事仲裁制度中，如何设置证据规则、当事人如何分担举证责任、仲裁员／仲裁庭如何进行证据调查、如何进行证据价值判断和评估、在多大程度上发现或者接近客观事实、如何实现公正裁判等，是本论文研究的出发点和立足

3、点。本论文通过系统地横向比较研究商事仲裁中证据规则、深入阐述证据规则在商事仲裁中的价值取向和理论依据，以及我国在商事仲裁领域如何形成或制定一套完整的证据规则。本论文主要采用如下研究方法进行专题研究：1、比较分析方法。从横向比较，本论文充分借鉴两大法系下比较有代表性的国家和地区以及国际上主要仲裁机构在商事仲裁及其证据证明和采信上所积累的实践经验或者已经创设的规则，结合中国的实际和国情，探讨建立适合中国国情的商事仲裁证据规则，不断完善我国商事仲裁制度，使得我们的商事仲裁制度能够在一个较高的起点。从纵向比较，本论文还通过对民事诉讼和商事仲裁

4、的不同特点比较，总结商事仲裁的本质属性和优势，借鉴民事诉讼中对证据规则的运用，阐述如何建立具有商事仲裁特点的证据调查和评估规则。2、实证分析方法。本论文在阐释学术观点的同时，充分利用实证分析的方法，对国际商事仲裁的判例和实践进行分析，从不同角度论述证据规则是公正裁判的重要前提。3、经济分析方法。就证明责任而言，过分迟延提交的证据由于其缺少及时性而大大降低它的证据价值，正如我们所共同认识的，迟到的正义是非正义，采信过分迟延的证据必将造成仲裁裁判的低效率，同时也会削弱仲裁员／仲裁庭裁判的权威。因此，本论文还将采用经济分析的方法以效率诠释正

5、义，从成本最小化与证据收集数量的最大化和事实发现准确性的最优化之间的关系，以及社会资源的节省等方面与现实做法进行比较，阐述在商事仲裁制度中如何建立最优良的证据规则。本论文共分9章，具体分述如下：第l章引言。仲裁作为商事争议的一种纠纷解决机制，虽然不同于民事诉讼，但仲裁员／仲裁庭同样须在审查证据的基础上，对案件事实做出正确判断并做出公J下裁决。因此，证据规则的核心问题是对证据的真实性与否、证明力的大小以及证据是否有效的判断。在商事仲裁中，对证据的采信和价值判断无疑取决于仲裁员／仲裁庭，因此，限制仲裁员／仲裁庭滥用自由裁量权的关键问题是设

6、立一系列的证据规则，同时也为仲裁员／仲裁庭权力的行使提供保障。第2章证据视角下商事仲裁的优势。不可否认的现实是，在商事仲裁案件中，借用并沿用诸多诉讼活动中关于证据规则的制度和原则，如不分清仲裁与诉讼间的个性和差别，难免将仲裁程序诉讼化。因此，本章首先从研究商事仲裁本质属性出发，通过理论分析、实证分析以及证据视角分析的方法阐述商事仲裁的特殊性和优势，从而将仲裁与诉讼对证据规则的不同要求区分开来，重点阐明证据在商事仲裁裁判中的灵魂地位。第3章商事仲裁基本原则的证据衡平。鉴于商事仲裁具有契约性、灵活性和独立性的特点，仲裁活动中采用的证据规则

7、也应符合商事仲裁的特殊要求。当事人意思自治原则、自然公J下原则、自由裁量原则以及效率和经济的原则是商事仲裁的基本原则。由于证据的采信主要是对证据的真实性和证明力的大小进行判断，这不但取决于当事人的举证能力、举证责任以及适时举证，更多地表现在仲裁员内在的逻辑思维过程以及心里活动。因此仲裁基本原则在这些活动中的实现以及原则之间的限制与冲突需要证据的衡平。第4章商事仲裁证据考察。本章首先对仲裁证据的界定、证据资格以及证据形式做了厘清，鉴于两大法系下仲裁制度和证据制度有所不同，因此本文将通过对两大法系下各国法律规定和实践的比较，对仲裁证据规则

8、在两大法系下的融合有所探讨。此外，本章还将从证据特权和文件交换两个方面对国际律师协会《国际仲裁取证规则》进行利弊评析，以供我们在架构仲裁证据规则时予以借鉴。第5章商事仲裁中的取证与举证。本章通过对取证的形式、举证与效率、