交银施罗德荣鑫保本混合型投资

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1、XXXX证券投资基金募集申请材料－基金合同（草案）交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同基金管理人：交银施罗德基金管理有限公司基金托管人：中国民生银行股份有限公司二零一八年三月1交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同目录第一部分前言2第二部分释义4第三部分基金的基本情况12第四部分基金份额的发售15第五部分基金备案17第六部分基金份额的申购与赎回18第七部分基金合同当事人及权利义务27第八部分基金份额持有人大会35第九部分基金管理人、基金托管人的更换条件和程序44第十部分基金的托管4

2、7第十一部分基金份额的登记48第十二部分基金的保本50第十三部分基金保本的保障机制53第十四部分基金的投资64第十五部分基金的财产80第十六部分基金资产估值81第十七部分基金费用与税收86第十八部分基金的收益与分配89第十九部分基金的会计与审计91第二十部分基金的信息披露92第二十一部分保本周期的到期98第二十二部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算104第二十三部分违约责任106第二十四部分争议的处理和适用的法律107第二十五部分基金合同的效力108第二十六部分其他事项109第二十七部分基金

3、合同内容摘要110附件：保证合同1471交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同第一部分前言一、订立本基金合同的目的、依据和原则1、订立本基金合同的目的是保护投资人合法权益，明确基金合同当事人的权利义务，规范基金运作。2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称

4、“《信息披露办法》”)、《关于保本基金的指导意见》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性规定》”）和其他有关法律法规。3、订立本基金合同的原则是平等自愿、诚实信用、充分保护投资人合法权益。二、基金合同是规定基金合同当事人之间权利义务关系的基本法律文件，其他与基金相关的涉及基金合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，如与基金合同有冲突，均以基金合同为准。基金合同当事人按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金合同的当事人包括基金管理人、基金托

5、管人和基金份额持有人。基金投资人自依本基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受。基金投资人投资于保本基金并不等于将资金作为存款存放在银行或存款类金融机构，保本基金在极端情况下仍然存在本金损失的风险。投资人购买本保本基金份额的行为视为同意保证合同或风险买断合同的约定。三、交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金由基金管理人依照《基金法》、基金合同及其他有关规定募集，并经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）注册。中

6、国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。152交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。四、基金管理人、基金托管人在本基金合同之外

7、披露涉及本基金的信息，其内容涉及界定基金合同当事人之间权利义务关系的，如与基金合同有冲突，以基金合同为准。五、本基金按照中国法律法规成立并运作，若基金合同的内容与届时有效的法律法规的强制性规定不一致，应当以届时有效的法律法规的规定为准。152交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同第二部分释义在本基金合同中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义：1、基金或本基金：指交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金2、基金管理人或本基金管理人：指交银施罗德基金管理有限公司3、基金托管人或本基金托管

8、人：指中国民生银行股份有限公司4、基金合同、《基金合同》或本基金合同：指《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金合同》及对本基金合同的任何有效修订和补充5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充6、招募说明书或《招募说明书》：指《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金招募说明书》及其定期的更新7、基金份额发售公告：指《交银施罗德荣鑫保本混合型证券投资基金基金份额发售公告》8、法律法规：指中国现行有效并公布