农户转出林地产权的行为研究——基于意愿与行为的差距视角

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1、分类号：密级：公开学号：2015230507单位代码：10759石河子大学博士学位论文农户转出林地产权的行为研究——基于意愿与行为的差距视角学位申请人徐冬梅指导教师高岚教授申请学位门类级别管理学博士学科、专业名称管理学、林业经济管理研究方向林业经济理论与政策所在学院经济与管理学院中国·新疆·石河子2018年06月StudyonFarmers’BehaviorofTransfer-outTheirForestlandPropertyRight——BaseontheGapofIntentionandBehavioralPerspectiveADissert

2、ationSubmittedtoShiheziUniversityInPartialFulfillmentoftheRequirementsfortheDegreeofDoctorofManagementScienceByXudong-mei(ForestryEconomicManagement)DissertationSupervisor:Prof.GaoLanJune，2018I摘要人地关系矛盾与土地经营低效率是农村社会亟待解决的两个重大问题。农户林地转出行为作为林地资源产权的让渡行为，能够促进林地资源优化配置与规模集中，是实现林业产业发展和现代化

3、进程的有效路径。林地资源的合理配置对农村社会、林业产业经济发展和自然生态环境有着重要影响。在林地产权制度变革和多种林地经营制度背景下，农户对林地资源的产权垄断形成强烈的禀赋效应，但产权经济的利益刺激使得分散的林地产权进入市场，通过“集中”与“分散”的流转路径，伴随着多种流转模式（市场主导模式、第三方主导模式和自组织模式）实现规模集中，达到资源优化配置的目的。从而，作为林地产权的微观主体——农户，在资源禀赋和产权行为能力约束下，为提升林地利用价值而实现家庭经营目标的产权经济行为值得深入探究。本研究立足于意愿与行为差距的视角，以归纳演绎和逻辑推理的理论方法

4、，结合林地资源流转的现状，运用制度经济学、行为经济学、微观经济学以及组织行为学等学科知识提出假定，构建模型，并采用多种实证分析方法（如：Logstic回归分析、交叉列联表分析和举例法等）对农户转出林地的行为进行深入解析与探讨，所得结论如下：第一，农户转出林地的意愿与契约行为表现出不一致，体现在意愿转化行为受阻和行为受到外部干扰与控制悖离于初始意愿与需求两个方面；根源在于外部制度与政策及其公共服务机制从结构和信息两个角度影响了农户的理性自主决策和林地市场机制的有效运行。同时，从客观角度来看，农户意愿转化行为（即意愿与行为不一致）的影响因素主要集中在流转环

5、境、资源特征以及家庭资本三个方面。第二，在意愿与行为一致视角下筛选数据探讨影响农户转出林地决策行为和契约行为选择的因素可知：影响农户决策行为的因素从意愿和行为两个模型的结论上大体表现出一致性，即家庭资本（或结构）、拥有的林地资源（林种）及其经营特征以及外部环境等因素影响了农户转出林地的决策。同时，在影响农户转出林地契约行为选择方面，契约对象、合同签订形式以及契约期限三者相互影响；契约期限的选择受到农户家庭非农收入和转出林地类型的影响，契约对象的选择受到户主的文化程度、转出林地类型和转出林地面积的影响，契约方式的选择受到户主职业、家庭人口总量和林地经营意

6、愿的影响；契约的合同签订形式仅与契约对象相关。第三，意愿的形成在于自主理性决策。农户林地资源的利用行为决策存在多个方案，通过生产性努力和分配性努力两个方面表现出来。不同禀赋与风险偏好的决策行为不同，形成的行为意愿存在差异。农户转出林地的意愿强弱程度差异与流入方转入林地的意愿强弱程度差异两者在契约关系确定过程中形成不同的博弈组合，呈现出不同的农户林地转出效用函数。然而，当农户行为受到约束与控制时，即第三方介入与干预导致农户被决策，则呈现出农户通过“积极”与“消极”的策略进行“囚徒困境”博弈而实现均衡。进而，农户根据自身转出林地的意愿特征，在其所处的外部环

7、境下，以契约关系建立交易行为所感知到的交易效用作为其行为转化的基准。这也是基于意愿与行为内在关系视角的农户个体理性决策与契约行为的路径选择与逻辑。第四、林地市场上农户转出林地行为过程中集中契约模式普遍。集中契约在产权初始界定差异情景下呈现出不同形成逻辑；契约中的“铁三角关系”与集中契约的基本特征均表现出一定的稳定性，但三角关系演变和集中契约的内生问题使得稳定性弱化；解决三角关系演变带来的威胁可从强化农户产权认知提升产权行为能力，运用社会控制手段达到社会认同和建立声誉、组织文化等增强外部资本责任感三个方面的策略入手；解决契约内生的威胁可从建立合理的交易规

8、程与流转制度、构建关系型合约稳定心理契约以及设计灵活的契约结构与内容三个方面的策略入手。此外，