ofdi、科技创新与全要素生产率——基于中国服务业行业的实证研究

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1、学校代码：10327学号：1120150041学术型硕士学位论文OFDI、科技创新与全要素生产率——基于中国服务业行业的实证研究学院：国际经贸学院专业学位：国际贸易学学位类型：学术型硕士姓名：袁琦指导教师：张为付教授完成日期：2018年4月4日答辩日期：2018年6月7日FOREIGNDIRECTINVESTMENT,TECHNOLOGICALINNOVATIONANDTOTALFACTORPRODUCTIVITY-BASEDONTHEEMPIRICALRESEARCHOFCHINA'SSERVICEINDUSTRYADissertationSubmitt

2、edtoNanjingUniversityofFinanceandEconomicsFortheDegreeofMasterofEconomicsBYYuQiSupervisedby(Associate)ProfessorZhangWeifuSchoolofInternationalEconomicandTradeNanjingUniversityofFinanceandEconomicsJune2018学位论文独创性声明本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的

3、研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：日期：学位论文使用授权声明本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：导师签名：日期：南京财经大学硕士论文摘要目前，全球的对外直接投资大部分进入服务业，2016年我国对外直接投资流量的76%都集中在第三产业。在制造业的国际转移发生后，服务业的国际产业转移将成为国际转移新的目标。作为服务

4、业国际转移的重要手段之一，服务业国际直接投资在全球的比重持续上升，对我国经济的发展和服务业的国际化都具有战略性的意义。但中国服务业的发展存在典型的“服务业发展之谜”（即经济高速增长的同时服务业发展相对滞后），因此提升服务业全要素生产率是服务业转型升级的关键；尤其是在“走出去”和建设创新型国家的号召下，提升服务业全要素生产率是促进服务业发展的重头戏。本文与已有关于影响全要素生产率提升因素的研究不同。首先，本文以服务业行业数据作为研究对象，考察对外直接投资（OFDI）、科技创新（R&D）和服务业全要素生产率（TFP）三者之间的关系；同时刻画我国服务业全要素生产

5、率的变动趋势。其次，将OFDI、R&D投入和服务业TFP纳入统一的分析框架，并考察了两者的相互作用对全要素生产率提升的影响。再次，将服务业分为生产性服务业和生活性服务业进行回归和分析，确保实证结果更具有针对性。最后，以研发资金投入为门槛变量进行门槛效应检验，确定在不同的门槛范围内，OFDI对服务业TFP的提升有何种影响。通过理论和实证两方面的研究，我们得出了如下结论。首先，2003-2015年期间，我国服务业的全要素生产率总体上呈现逐年增长之势，但是其增长率有阶段性的变化；服务业所有子行业的平均全要素生产率增长4.6%，其中技术效率的改善是主要原因；无论是

6、生产性服务业还是生活性服务业，多数行业的全要素生产率呈现上升趋势，但技术水平的更新并不明显。其次，生产性服务业和服务业整体主要解释变量的回归结果一致，表现为：对外直接投资规模和研发资金的投入对TFP的提升有明显的促进作用，两者的交互项对TFP的提升有抑制作用。生活性服务业作为传统的服务行业，在全要素生产率提升过程中的表现与生产性服务业相反：OFDI和R&D对TFP的提升有消极影响，但在两者的相互作用下会提升服务业TFP。最后，利用门槛模型考察了OFDI影响我国服务业TFP的研发资金投入门槛效应。研究表明OFDI对服务业TFP的影响有明显的研发资金投入双门槛

7、效应，当研发资金投入处于门槛值6.929和13.788时，OFDI会显著促进服务业TFP的提升。关键词：对外直接投资；科技创新；全要素生产率；服务业行业I南京财经大学硕士论文ABSTRACTAtpresent,mostoftheworld'sforeigndirectinvestmenthasenteredtheserviceindustry.In2016,76%ofChina'soutwarddirectinvestmentflowswereconcentratedinthetertiaryindustry.Aftertheinternationaltr

8、ansferofmanufacturingindustriesta