现货仓单交易之法律分析

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1、天津大学硕士学位论文现货仓单交易之法律分析姓名：石瑛霞中请学位级别：硕士专业：经济法学指导教师：刘晓纯20090501中文摘要现货仓单交易是由现货仓单市场组织的大宗商品电子交易，是将传统的现货交易借助电子化、网络化的手段，以电子商务为平台组织的一种特殊的商品交易形式。近年来，伴随着仓单市场的大量产牛和发展，由现货仓单交易引发的法律事件愈渐增多，交易风险愈发凸显，暴露了我国对于现货仓单交易在立法上和监管上的不足。如何建立和完善我国现货仓单交易法律监管体系，使其合法而规范的存在，是促进仓单交易和仓单

2、市场步入良性发展轨道的关键。本文力图从法律的视角对我国现货仓单交易的法律属性、法律制度体系、监管体系方面进行研究和探讨，以求促进我国仓单交易法律监管体系的进一步完善。本文所做的主要研究工作如下:1、采用对比的方法，对现货仓单交易的法律属性进行了分析。通过与期货交易、股票交易以及传统现货交易的对比分析，指出现货仓单交易在本质上是一种非标准的贸易形式。它既不同于期货交易，也不同于现货交易，是现货与期货的融合，体现了贸易金融化的特征。2、采用归纳的方法，对现货仓单交易主体、交易过程以及法律规制中存在的

3、主要法律问题进行了深入分析。将以上三方面存在的主要问题进行归纳，为下文提岀法律体系、监管体系的完善建议提供依据。3、采用系统的方法，对我国现货仓单交易法律体系以及监管体系的建立及完善提出建议。这一部分是木文的核心内容。在法律体系方面，提出构建我国的现货仓单交易法律法规体系，并且提出了相关的制度设计建议，力求通过制定相应的法律制度达到规范仓单交易的目的。同吋指导监管部门合理行使其监管职能。在监管体系方面，提出我国现货仓单交易监管体系应当采用政府监管、行业监管以及交易所自律监管的三级监管体系。建立以

4、现货仓单交易监管委员会为主体的监管模式，对仓单交易的监管进行整体性的安排和部署。建立全国统一的现货仓单交易行业协会，强化行业监管和仓单市场自律监管职能。同时完善我国现货仓单市场风险控制以及监管稽查体系。促进现货仓单交易的规范化发展。关键词：现货仓单交易；仓单市场；法律属性：法律体系；监管体系ABSTRACTWarehouseree1ceec•1tprt0sne■1Xccthange,itisa1s0ca11edradingofbu1kc0mm0d■1ties,which■1,J0rganized

5、bywareh0usereceiptsmarket.Itreferstoaspec■1aItyPeofcomm0dit■1estradingthat•1sdeVe1opedfromtrad•1tiona1spottrad■1ngbyn1cansofnet—w0rkingandE—c0mmerce•Inthepastfewyears,coup1edw■1ththeappearanceanddeve1opment0fwareh0usereceipt;smarkets,therewereanumber

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