《股权托管的益处》doc版

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1、股权托管优势简介广西北部湾股权托管交易所股份有限公司（以下简称“北部湾股交所”）是经广西壮族自治区金融工作办公室批准成立的、自治区级专业从事非上市公司股权托管登记与管理的服务机构。北部湾股交所接受公司及其股东委托，通过电子化股权簿记系统代为置备股东名册，并为公司股东开立股权账户，记载并确认股东对股份的所有权及其相关权益的产生、变更、消灭的法律行为，兼政府监管职能和市场化运作功能为一体。为完善广西多层次资本市场层级，北部湾股交所已申请广西地方性股权挂牌交易试点，纳入全国场外柜台交易市场体系。（一）股权托管对托管企业的益处1.有利于实现清晰股权结构。有关法律法规规

2、定建立清晰的股权结构，是股权出资能否实现的先决条件，股权出资的法律效果与股权转让相同，这就为股权融资和股权转让（包括股权出资）创造了条件。目前工商行政管理部门只对企业发起人股东进行注册登记，不对大量非发起人股东进行登记。因此，北部湾股交所非上市股份企业股权集中登记托管平台能够对非上市股份企业全体股东的股权进行登记，依法保管股东名册，具有较为完整的制度体系和股权信息披露、股权市场定价等功能，可以全面提供出质人股权的情况，为质权人的决策提供可信依据，弥补了工商行政管理部门的不足，北部湾股交所和工商局二者可以形成相辅相成、相互补充、前后衔接的规范服务程序。2.有利于

3、节省股权管理成本，提高经营管理水平。托管企业可以享受到北部湾股交所提供的专业化、规范化服务，摆脱了自身繁杂的股权管理事务，降低管理费用，提升管理规范和层次，为企业实施现代企业管理制度。3.有利于对非上市股份公司股权的规范管理，有效地监管股权交易行为，彰显公信力。北部湾股交所为股东提供的服务是一种为保障股东权益的公信服务。企业股权经整体托管后，北部湾股交所可以具有公信力的第三者名义，为股东出具某一时点上所持股权的权属证明，避免自己管理股权带来的可信度不高问题，提高了股权证的公信度。使托管企业更易取得投资人、合作人及债权人的信任，为股东利用股权进行权益融资、质押担

4、保和股权转让提供了信用保证。4.有利于拓宽投融资渠道，吸引社会资本，实现多元化，优化股权资源配置。我所已申请广西地方性股权挂牌交易试点，通过在现有基础架构上增资扩股和引进战略投资者等方式，共同建设广西区域性股权交易平台，为广西企业特别是中小微企业提供股权等各类权益的交易和融资服务。托管企业可以依靠北部湾股交所的信息发布网络和资源整合的专业能力，利用北部湾股交所投融资渠道，从以下三大渠道获取资金：（1）通过北部湾股交所获取银行或民间信贷投入，由北部湾股交所作为信贷渠道的推荐人，从而获取最优化的信贷支持。（2）通过北部湾股交所渠道获取私募股权基金、专业投资人或其他

5、投资人注入股权投资，提高企业的自身价值，为股权融资和股权流转创造条件。（3）同时，未来还可利用区域性股权交易平台，方便、快捷、高效地进行资本运作，获得权益性融资与债务性融资，扩大资本规模，提高经济效益。5.有利于促进产业和金融资本融合，实现产权交易创新。北部湾股交所与北部湾产权交易所紧密相连，股权托管平台与产权交易平台相结合，符合条件的托管企业经申请、核准后，可以实现进场挂牌，利用产交所信息渠道发布企业的融资、交易需求。借鉴证券市场上市公司信息披露制度，依信息对称原则，从各公司实际出发，对挂牌转让股份的公司实行相应的信息披露制度，促进公司完善治理结构，提升公司

6、素质。6.有利于企业进入多层次的资本市场，扩大企业知名度，为企业公开发行股票、上市创造条件。企业进行股权托管，就能够进入区域资本市场的预备信息库。通过股权托管信息展示平台，提升企业形象，完善公司股权治理结构，规范股东持股比例。使企业资本运作更规范，以达到在未来进入区域资本市场，乃至更高层次资本市场的条件。（二）股权托管对投资者的益处1.维护投资者合法权益。股权托管登记机构不仅办理股权托管登记，还提供股权账户开户、代理分红派息、股权查询等股权托管服务，监督各企业实行同股同权同利，维护投资者尤其是中小投资者的合法权益。2.股东通过股权托管机构可以监管企业的经营和管

7、理状况，防止资产流失。同时又能达到股东不参与企业经营，也能动态把握发展全局的效果和目的，促进企业健康发展。3.增加股东股权的流动性，拓宽股东的投、融资渠道。投资者通过股权托管平台了解托管企业的股权信息，便捷、有效地选择倾心股权，促进股权流动和风险投资的退出，提升股权流动性，促进股权出资、股权购并、股权置换等业务的开展。4.通过股份托管，建立第三方股权证明渠道，可有效查询股权信息，减少不对称信息，规范股权变更，防范欺诈行为，杜绝股东私下交易、黑市交易等不规范行为，保护自身利益。