浅谈企业研发过程中的专利信息检索

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1、浅谈企业研发过程中的专利信息检索PatentInformationSearchinIn-houseR&Dprocess杨帆作者单位：上海专利商标事务所有限公司摘要：运用专利战略保护知识产权、增强竞争优势已经成为市场竞争中最为有效的竞争手段。多数企业己经意识到分析和利用专利信息的重要性，但如何在庞大的专利文献库中有效寻找到口己需要的信息，找到信息后如何从技术和法律两个角度进行分析和消化，都是阻碍企业有效利用专利文献信息的障碍。本文主要从专利工作者的角度探讨在企业研发工作中如何进行有效的专利信息检索，以帮助企业制定或修改研发策略、提高研发效

2、率、节约研发成本。关键词：研发专利检索专利分析1852年，英国颁布《专利法修正法令》(ThePatentLawAmendmentAct1852),该法令明确规定：发明人必须充分陈述其发明内容并-了以公布，才有可能获得保护，这奠定了现代专利制度的基本理念之一……“以技术公开换法律保护自此，专利文献正式诞生。时至今口，专利制度经历了儿百年的实践和改进，产生了浩如烟海的专利文献资源。这些专利文献涵盖了绝大多数技术领域，成为世界上数量最大的技术信息库之一。据WIPO统计，全世界每年发明创造成果的90%至95%体现在专利技术中，在科技创新中充分利

3、用专利信息资源，可以缩短60%的研发时间和节约40%的研发资金。⑴当前，全球经济一体化程度不断加深，技术创新的规模和深度不断提升。对企业來说,运用专利战略保护知识产权、增强竞争优势己经成为市场竞争中最为有效的竞争手段。而作为制订、运用专利战略的基础和前提，专利信息分析与利用至关重要。⑵事实上，多数企业已经意识到分析和利用专利信息的重要性，但如何在庞大的专利文献库中有效寻找到自己需要的信息，找到信息后如何从技术和法律两个角度进行分析和消化，都是阻碍企业有效利用专利文献信息的障碍。接下來，笔者就企业研发工作中作为专利工作者如何进行有效的专利

4、信息检索方面谈谈自己的感受和体会。企业研发工作中的专利信息检索主要涉及以下几个方面：1.在研发活动开始前进行专利技术信息检索。这种检索工作属于技术主题检索，其目的是对企业准备研发的课题的背景技术有一个全面的了解，包括主要竞争对手、技术路线、技术障碍、专利分布、可行研发空间等内容。对企业专利工作者而言，如果想进行有效的检索，首先耍了解检索靶向的技术内容，这往往需要一个比较长的过程。一方而是因为企业专利工作者往往不是企业技术的技术专家，另一方面是因为企业专利工作者往往没有机会参与技术开发的前期过程。笔者认为，如果专利工作者在对技术内容半懂不

5、懂的情况下进行检索，查全率和查准率都不高，因而降低了检索结果的有用性。如果想要专利工作部门对研发部门的创新工作有实质性帮助，最好遵循学习曲^(LearningCurve),让专利工作者全程参与研发过程。当然，这种全程参与不一定是要专利工作者去做实验,但一定要让专利工作者参加研发工作的相关会议、阅读相关资料、了解技术难点、了解技术人员的需求，以使其更清楚地了解研发工作所涉及的技术内容和研发人员想要得到的信息，从而在随后的检索工作中做到有的放矢。从项目管理角度考虑，笔者认为一个企业技术开发项目屮必须包括至少一个有专利工作经验的专利工作者。当

6、专利工作者在对技术内容有一定了解后，可以进行初步检索。初步检索主要是利用关键词进行，不必对查全率和查准率作111过多要求，这述是一个进一步“学习”、“消化”的过程。同时，通过阅读相关文献，可以了解到自己所用的关键词的外延和内涵，这些关键词是否与研发课题密切相关，也可以了解到紧密相关的技术主题所在的分类号。需要指出，许多专利文献不仅涉及一个分类号，例如有关电机控制的技术内容，有可能被分类到B60、G05或H02大类⑶。然后，利用自己所掌握的关键词和分类号信息进行正式检索。以往的教科书中教导⑷，在技术信息检索中查全率重于查准率。这句话说來容

7、易做來难。因为在热门的技术领域，比如电动车、显示器、发动机、涂料等领域，检索岀来的专利文献动辄数千篇,多的情况下甚至上万篇，这会给后续的分析处理工作造成极大的障碍，也会使检索结果的可读性和可用性降低。所以，笔者建议，在技术信息检索过程中查准率重于查全率，或者至少不能完全以查全率为目标。这就需要在检索过程屮，不断补充完善自己的检索式，特別是注意利用好分类号、同义关键词、逻辑运算符等工具，提高检索的准确率，精简检索结果的数So如果检索式得当，可以起到事半功倍的效果，并且有利于后续的分析处理工作。完成检索后，需要对检索结果进行分析，这里所指的

8、“分析”的基础和主要内容是分类。可以依据技术内容、权利人（竞争对手）、年份等对检索结果进行分类。目前市面上可以购得的某些软件已经具备一定的分析/分类功能，但从技术内容分析的角度來看，这些软件的主耍运行机制是