矿业权抵押融资的法律风险及防范

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1、学校代码10125专业代码030108硕士学位论文题目矿业权抵押融资的法律风险及防范姓名杨志专业环境与资源保护法学研究方向能源政策与法律所属学院法学院指导教师王宏英二零一五年三月十二日UniversityCode10125MajorCode030108ShanxiUniversityofFinance&EconomicsThesisforMaster’sDegreeTitleTheLegalRisksandPreventionsofFinancingbyMeansofMiningResourcesMortgageNameYangZhiMajorEnvironmentandR

2、esourcesProtectionLawResearchOrientationEnergypolicyandlawSchoolLawSchoolTutorWangHongyingMar12，2015学位论文原创性声明本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进行研究工作所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何其他个人或集体已经发表或撰写过的作品成果。对本文的研究所做出重要贡献的个人和集体，均已在文中以明确方式标明。本人完全意识到本声明的法律结果由本人承担。学位论文作者签名：日期：年月日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解学校有关保

3、管、使用学位论文的规定，同意学校保留并向国家有关部门或机构送交论文的复印件和电子版，允许论文被查阅和借阅。本人授权山西财经大学可以将本学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存和汇编本学位论文。本学位论文属于保密□，不保密□。在年解密后适用本授权书。（请在以上方框内打“√”）学位论文作者签名：指导教师签名：日期：年月日日期：年月日山西财经大学硕士学位论文摘要根据《中国的矿产资源政策》白皮书资料显示，新中国成立以来，中国地质找矿不断实现重大突破，至目前为止，中国已探明储量的一百五十九种、矿产地二万多处，整个矿产资源总量较大，约占世界

4、的12%，仅次于美国和前苏联，居世界第3位。然而，根据国家和各省目前的实际规定，一般要求在出让取得矿业权时一次性支付矿业权价款和矿产资源使用费，造成矿业权投资者巨大资金投入，而一般难以筹集如此巨额资金。因此，矿产企业为了可持续发展，可通过权利抵押担保获取融资来弥补经营期的流动资金不足，但随着融资需求不断增长，矿业权抵押纠纷案件也日益增多。其根本原因归结于我国的矿权业抵押法律制度仍不健全，各相关法律制度之间存在冲突，阻碍了矿业权抵押融资市场的发展的结果，因此，有必要对矿业权深入研究，不仅有促进领域的理论研究走向成熟还可为专门立法提供法学理论支持同时也可以对矿业企业和金融企业带

5、来双赢的局面起到积极作用。然而就当前我国矿业权抵押融资过程中存在问题：（1）矿业权抵押融资的流转问题，如在矿业权的特殊属性使价值不易确定、矿业权抵押融资信息不对称和矿业权抵押登记时效性差的问题；（2）抵押融资的生效问题，如矿业权抵押登记制度薄弱和矿业权二次抵押融资及抵押权生效等问题；（3）抵押融资后的抵押权实现问题，例如行政许可干预民事法律关系而导致冲突、矿业权主体资格限制严格而导致抵押权实现较大、矿业权抵押价值评估体系不完善将影响抵押权实现、已抵押的矿业权许可证被注销将难以实现抵押权以及矿业权抵押与土地权发生权利冲突时的风险等相关问题。而针对这些矿业权抵押融资的法律风险问

6、题，本文以为：一是要以加快建立矿业权交易信息公开平台减少行政干预作为出发点；二是加强对矿业权抵押融资前的风险体系建设，首先要对矿业权抵押人的尽职调查作为始点，其次是做好减少内控风险和对订立合同时的风险防范，最后是规避矿业权已出租后再抵押融资的风险；三是对矿业权抵押融资生效时的风险防范。需要政府及相关部门应该尽快完善矿业权抵押登记制度，同时企业要做好对矿业权二权抵押登记和采取融资1矿业权抵押融资的法律风险及防范期间的风险规避措施；四是要对融资后抵押权实现的风险规避。比如可采用矿业权与土地权冲突解决的方法、财团抵押抵抗矿业权消失时的风险和抵押期矿业权许可证被注销的风险防范及公证

7、可赋予抵押合同的对抗效力及强制执行力，倡导财团抵押和办理强制执行公证和对矿业权抵押融资生效时的风险防范等相应的风险防范与规避措施。关键词：矿业权抵押，抵押权实现，法律风险，风险防范2山西财经大学硕士学位论文ABSTRACTAccording"China'sPolicyonMineralResources"whitepapershowsthatsincethefoundingofNewChina,Chinacontinuestoachieveamajorbreakthroughingeologicalprospect