我国bt模式投资建设合同研究

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1、天津大学博士学位论文我国BT模式投资建设合同研究姓名：高华申请学位级别：博士专业：管理科学与工程指导教师：尹贻林20090801中文摘要BT模式在我圉悄然兴起，一定程度上缓解了地方政府建设资金短缺的瓶颈问题，但实际操作中由于立法滞后，存在产权不清、风险分配不合理、投资回报率较难合理确定等问题，这些问题属于BT模式的核心契约——BT投资建设合同的关键问题，本文着手对这些问题进行了研究。主要包括以下几个方面：1．讨论了BT模式成功合作的形成机制。从合作博弈论视角探讨了BT模式下政府部门和私人部门之间的共

2、同目标，并运用Rubinstein的对策协商模型，分析了BT发起人和BT主办人之间的协商谈判机制。2．对BT模式的适用范围和合同类型选择进行了分析。运用公共品理论、项目可销售理论和项目区分理论解释了BT模式适用的项目类型，运用交易成本理论确定了BT项目的规模。在交易成本理论视角下，运用TurnerandSimister模型分析了BT投资建设合同的适用类型。3．对BT投资建设合同中的关键问题：权利分配、风险分配和收益分配进行了研究。首先，从产权理论出发，将BT投资建设合同中的产权分为特定权利和剩余权利

3、，在BT发起人和主办人之间进行了分配，并借鉴企业所有权理论的研究成果，对BT项目的所有权进行了安排。同时对合同的保障措施进行了研究，主要运用动态博弈论分析了工程担保的相关问题。其次，运用国际惯例原则，构建了风险分配机制模型，采用文献综述法和风险分解法识别了BT项目的主要风险，在定性分析各风险因素基础上，建立了风险分配矩阵。再者，参考我国工程造价的基本构成，运用技术经济理论对BT项目的回购方案进行了设计，并运用单因素套利模型和变形的收益现值法确定了BT项目的投资回报率。4．运用实例，对上述研究成果进行

4、了验证。关键词：BT投资建设合同；项目所有权；产权分配：风险分配；投资同报率ABSTRACTBT(Build—Transfer)modeisnowflourishingquietlyinChina，anditrelievestheproblemoflackingfiancialfundsforthelocalgovernment．However,therearesomeproblemsinpractice，suchasindistinctofpropertyright，unreasonableris

5、kallocationanddifficultyrationalappraisalofROAandSOonduetolegistationdelay．TheseproblemsrootinthekeyelementsofthecentralcontractunderBTmode，namelyinvestmentandconstructioncontractofBTmode．Thepaperexploresthesekeyelements．Themainstudycontentsareasfollow

6、s：1．DiscussingtheformationmechanismofsuccessfulcooperationaboutBTmode．ItexpoundsthecommongoalsbetweenthegovemmentandtheprivatesectorinBTprojectbasedonthecooperationgametheory,thenappliestheRubinsteingememodeltoanalyzethenegotiationsystembetweenBTinitia

7、tor(10calgovernmentorlocalgovernmentalbranch)andBTinvestorandconstractor(thepfivmesector)．2．AnalyzingtheapplicationscopeofBTmodeandselectionofcontracttype．ItexplainstheprojecttypesthatfitforBTmodeusingpublicgoodtheory,thesellingprobabilityofinfrastruct

8、uretheoryandinfrastructuredistinctiontheory,anddeterminestheproperscaleofBTprojectbyapplicationoftransactioncosttheory．Moreove，itanlyzesthetypeofinvestmentandconstructioncontractofBTmodeinthelightofTurnerandSimisterModelbasedontransacti