城市化,产业集聚与ebm能源效率

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1、(双月刊)2012年第6期(总第61期)城市化、产业集聚与EBM能源效率12师博沈坤荣(1．西北大学经济管理学院，陕西西安710127;2．南京大学经济学院，江苏南京210093)摘要:本文采用综合径向与非径向DEA新技术的EBM模型，在环境质量约束下测度中国时序能源效率。在此基础上，本文通过经验分析EBM能源效率的影响因素与作用机制，发现工业化并不是影响能源效率的主导因素，能源效率与城市化水平呈现出U型变动特征，并且城市化率达到55．46%门限值将为工业企业的产业集聚创造条件，进而通过规模经济改进能源利用效率。此外，由于国际金融危机的外

2、部冲击使得国家节能减排政策并未产生预期效果。关键词:EBM模型;能源效率;节能减排;产业集聚中图分类号:F206文献标识码:A文章编号:1671－9301(2012)06－0010－07一、引言在宏观经济层面对节能减排关注不断升温的背景下，中国能源效率问题也逐渐成为学术研究的［1］焦点。Hu和Wang采用规模报酬不变(CRS)数据包络分析(DEA)模型测量了1995～2002年中国［2］省际能源效率，研究发现相较于中西部而言东部省份能源效率水平最高。魏楚和沈满洪同样基于CRS-DEA模型分析了1995～2004年中国省际能源效率，并特别关

3、注了东北工业基地能源效率改进［3］的问题。与此同时运用DEA分析能源效率的方法不断改进，师博和沈坤荣则采用超效率的CRS-DEA模型测度1995～2005年中国省际能源效率。对能源效率的度量领域也逐渐扩大，唐玲和杨正［4］［5］林则对中国工业行业能源效率进行的测算。此外，也有研究(张伟和吴文元)认为能源投入在维持经济发展的同时产生了不可忽视的坏产出———环境污染，因而在环境质量约束下对能源效率的分析除了将经济增长作为合意产出外，还应当采用方向性距离函数纳入环境污染作为非合意产出，这样对能源效率测算才更为贴近现实。此类研究的另一个重点在于围

4、绕DEA模型测度能源效率，展开影响因素的经验分析，进而为国家节能减排战略提供理论启示。大多数研究都从经济结构的视角分析节能减排可行的政策选择。魏［6］楚和沈满洪指出“退二进三”的产业结构调整和“国退民进”的产权改革有助于能源效率的提升，而［4］以数量型增长为目标的资本深化则会诱发能源效率的恶化。唐玲和杨正林指出，中国工业能源效率变化具有明显的工业经济转型特征，开放程度和竞争程度高的行业能源效率较高。收稿日期:2012－09－12作者简介:师博(1980—)，河南原阳人，西北大学经济管理学院副教授，研究方向为宏观经济学与能源经济学;沈坤荣(

5、1963—)，江苏吴江人，南京大学经济学院教授，研究方向为宏观经济学。基金项目:本文得到国家自然科学基金“基于经济主体行为选择的节能减排动力机制研究”(项目编号:71203179)、教育部人文社科基金青年项目(新疆项目)“我国能源资源合理开发利用与国家能源安全研究”(项目编号:10XJJC790003)、西北大学科研启动基金项目“节能减排动力机制研究”以及新疆人文社科重点研究基金新疆创新管理研究中心项目“中国能源效率改进增长绩效研究”(项目编号:010112B01)资助。—10—INDUSTRIALECONOMICSRESEARCH工业行

6、业能源消费占中国能源消费总量的比重最大，王少平和杨继生也发现工业各主要行业能［7］源消费与行业增长存在长期均衡，因此大量研究围绕工业化探讨能源效率的变动。唐玲和杨正林［4］的分析显示工业能源效率与企业规模呈倒U型关系，然而张伟和吴文元对长三角地区的实证检验［8］表明工业人均产值与能源效率呈U型关系，相似地庞瑞芝则指出工业部门人均增加值与能源效率［9］呈U型关系。我们认为忽略了中国经济转型中的关键变量可能会导致工业化和能源效率关系出现不尽相同的变动特征。［10］段文斌和余泳泽指出对于规模经济要求较高的行业规模效率对能源效率的影响较大，对于以

7、技术竞争为主的行业技术进步对能源效率影响较大。中国正在经历经济结构快速变化，理解工业化发展需要与城市化相联系。城市化通过市场机制引导企业在空间布局上更为接近，形成产业集聚、诱发技术外溢，最终产生规模经济带动能源消耗降低。此外，不仅大型研发中心多集中于大城市，大城市也能够为厂商提供更为优良的商业和生产服务，并且通过基础设施共享，城市化水平的提高也有助［11］［12］于增进效率。在实证研究方面，王晓玲等发现城市化水平的提升能够显著促进能源效率改进，并且林伯强和刘希颖认为城市化不仅能够成功捕获未来中国能源消费的阶段性特征，而且对碳排放［13］也

8、有显著影响。因此单纯考察工业化与能源效率的作用规律难免会掩盖部分事实。基于中国经济增长的两个典型事实，即工业化和城市化，我们来捕捉能源效率的动态特征，将产业集聚作为联接工业化和城市化的重要媒介