《优先股试点登记结算业务实施细则》常见问题解答

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1、优先股试点登记结算业务常见问题解答如有疑问或建议，请拨打服务电话：4008058058中国证券登记结算有限责任公司2014年6月优先股试点登记结算业务常见问题解答目录1、《细则》适用哪些市场？..................................................................................32、优先股应该在哪里登记存管？...........................................................................33

2、、优先股应该到哪里办理股份登记结算业务？......................................................34、优先股登记结算涉及哪些业务？.......................................................................35、优先股登记结算业务的基本办理模式是什么？..................................................46、优先股的结算方式是什么？.....................

3、.........................................................47、优先股的登记结算业务如何收费？....................................................................48、优先股终止上市涉及的登记存管业务如何办理？...............................................59、注册在境内的境外上市公司在境内发行优先股涉及的登记结算业务如何办理？.510、优先股网上公开发行的如何申购？

4、..................................................................511、参与首次公开发行股票网上按市值申购的投资者，其所持有的优先股是否计算到投资者持有市值中？..............................................................................................52优先股试点登记结算业务常见问题解答本问答根据《国务院关于开展优先股试点的指导意见》（以下简称《指导意见》）、证监会《优先股

5、试点管理办法》（以下简称《管理办法》）以及本公司《优先股试点登记结算业务实施细则》（以下简称《细则》）等编写。1、《细则》适用哪些市场？答：《细则》将在沪、深证券交易所、全国股转系统交易、转让的优先股登记结算业务均纳入了规范范畴。2、优先股应该在哪里登记存管？答：根据《指导意见》，优先股应当在中国证券登记结算公司集中登记存管。3、优先股应该到哪里办理股份登记结算业务？答：目前，上海交易所的上市公司发行优先股的，相关业务由本公司上海分公司负责受理；深圳交易所的上市公司发行优先股的，相关业务由本公司深圳分公司负责受理；全国股转系统的挂牌公司

6、发行优先股的，相关业务由本公司北京分公司负责受理。咨询电话：4008058058。4、优先股登记结算涉及哪些业务？答：在登记存管方面，相关业务包括优先股初始登记、变更登记、股息派发、转换为普通股、回购（含赎回和回售)、持有人名册服务和3优先股试点登记结算业务常见问题解答查询等；在结算方面，主要为上述业务所涉及的证券和资金的清算交收。5、优先股登记结算业务的基本办理模式是什么？答：鉴于优先股属于股债混合型金融工具，其登记结算业务基本办理模式也凸显了股债混合的特点，综合了现行普通股、可转债的相关办理模式。登记存管安排方面，优先股初始登记、质

7、押登记、过户登记、权益派发、股东名册服务等业务，在申请材料、办理流程和服务内容上同现行的各市场普通股相应做法基本相同；优先股转换为普通股、回购（含赎回和回售）等业务，在资金划付、申请材料和办理流程上同现行各市场可转债相应做基本相同。结算安排方面，按照现行做法，对采用不同交易方式的优先股提供差异化的清算交收服务（具体见问题5）。6、优先股的结算方式是什么？答：对于通过集中竞价方式达成的优先股交易、转让，根据成交结果，提供多边净额结算服务。对于通过其他方式达成的优先股交易、转让，根据成交结果，提供净额结算或逐笔全额结算服务。7、优先股的登记

8、结算业务如何收费？答：对于优先股的初始登记、变更登记、权益分派等业务，主要参照证券交易所、全国股转系统各自的普通股收费标准执行；涉及转股、4优先股试点登记结算业务常见问题解答回购的，参照可转债收费标准执行。