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1、深圳市特发信息股份有限公司投资管理制度第一章总则第一条为规范公司的投资行为，建立科学的投资管理机制，确保投资决策的科学性，有效防范各种风险，保障资产运营的安全，提高投资收益，维护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《深圳市特发信息股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）及有关法律、法规的规定，特制定本制度。第二条本制度所称投资包括：生产类固定资产、重大技术改造、研究开发等与日常经营相关的投资，委托贷款，以现金、实物资产、无形资产、公积金及未分配利润等可支配的资源，设立独资有限责任公司，通过合营、合作、

2、联营、兼并、认购增资或购买股权、债券等方式向其他企业进行的，以获取收益为直接目的的投资及其处置。本制度所称投资不包括提供担保及关联交易事项。证券投资适用公司的《证券投资管理制度》。第三条投资管理应遵循的基本原则：（一）符合国家产业政策、技术政策及有关法律法规的规定；（二）符合公司的经营宗旨和发展战略；（三）效益优先兼顾资金安全；（四）关键岗位相互分离、制约及监督。第四条本制度适用于公司及其全资、控股子公司的投资管理。第二章投资管理机构与职责第五条公司股东大会为投资的最高决策机构，董事会和董事长、总经理在其权限范围内，对投资项目做出决策，其他任何部门和个人无权做出投资决定。第六条

3、公司总经理、公司相关部门及子公司可根据发展或业务需要作为项目投资发起人。第七条对于须提交公司董事会、股东大会审议的投资项目，应首先提交公司董事会战略委员会审议通过。第八条公司总经理负责组织投资项目的实施。具体投资项目实行项目负责人制度。若无特别指定，项目建设单位负责人为项目负责人。第九条公司指定某一职能部门作为公司投资行为归口管理部门（本制度称“投资管理部门”）。负责协调组织公司相关业务单位对投资项目进行评估、可行性分析、综合论证并提出建议。负责组织完成向总经理、董事长、董事会、股东大会审议投资项目的报告及资料。第十条公司计划财务部负责投资的财务管理工作，负责协同投资管理部门进

4、行项目可行性分析和项目投资效益评价，负责筹措投资的资金，将公司投资预算纳入公司预算管理体系，并协助相关部门办理评估、审计、出资手续、税务登记、银行开户等工作，进行会计核算和财务管理。第十一条公司审计部负责监督投资项目招投标，严格按照公司审计制度对投资项目进行审计。第十二条公司法律事务部门负责审核投资项目协议、合同和章程等法律文件，依法维护公司权益。第十三条公司其他职能部门或公司指定的专门工作机构按其职能参与、协助和支持公司的投资工作。第十四条公司与投资业务相关的单位需建立投资业务的岗位责任制，明确相关单位和岗位的职责、权限。第三章投资决策权限与程序第十五条公司拟投资项目金额占公

5、司最近一期经审计净资产额的10%及以下的，应当由董事会批准；公司拟投资项目金额占公司最近一期经审计净资产额的10%以上的，该项投资应当经过股东大会批准。公司利用资产、权益进行投资时，同时存在账面净值、评估值和投资作价的，以高者为准测算投资决策权限。投资项目不得进行故意分拆，以达到规避决策权限限制的目的。投资项目涉及重大资产交易的，应遵照《上市规则》和《公司章程》的规定。按照交易规模的大小，提交董事会、股东大会审议。《上市规则》和《公司章程》规定的标准不一致时，遵从较严格的标准执行。第十六条公司股东大会审批权限范围外的投资项目由公司董事会负责审批，但法律、法规、其他规范性文件、《

6、上市规则》、《公司章程》及本制度另有规定的除外。第十七条为满足日常经营和现有产业扩大再生产的需要，公司总经理有权决定年度总额不超过公司最近一期经审计净资产额的1%，单项（次）不超过200万元的技术改造和固定资产购置投资。总经理应在向董事会提交的年度工作报告中，向董事会汇报前款投资决策与执行情况。第十八条公司全资和控股子公司，可以在其章程中制订规范投资的条款，或制订单独的规范投资的制度。公司全资和控股子公司有关投资的制度规范需经过公司投资管理部门审核并经总经理办公会批准。经公司总经理办公会讨论通过，可以在总经理固定资产购置投资权限范围内，给予分公司总经理一定额度的小额固定资产购置

7、权限。第十九条公司投资管理部门组织相关部门对投资项目进行初步评估，对投资申请报告和可行性研究报告提出评估意见，并将签署了意见的项目立项申请报告、可行性报告提交总经理审核。对重大投资项目可聘请专家或中介机构进行可行性分析论证。对重大投资项目可行性报告中的风险及对策进行严格的复核评估，复核评估人员与可行性研究人员岗位必须分离第二十条公司投资程序按照决策权限，采取逐级审核批准和授权管理的原则设定。投资项目发起人提出项目投资的申请报告进行立项，申请报告需要简略阐明项目对公司的影响及意义、项目的前景、