企业转型升级中国管理研究的前沿领域

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1、2015年第1期经济学管理学企业转型升级：中国管理研究的前沿领域*——基于SSCI和CSSCI（2002—2013年）的文献研究毛蕴诗张伟涛魏姝羽[摘要]企业转型升级是新兴经济体企业的重大实践，也是中国管理研究的前沿领域之一。作者以国内外对企业转型和企业升级的研究文献为对象，从研究文献的类型与研究问题两个维度，对SSCI和CSSCI近12年（2002—2013年）来发表的研究文献进行分析研究，总结其研究特点与趋势。在此基础上，对企业转型升级的概念、动因、全球价值链、战略与路径、转型升级的风险6个方面进行综述，力图展示该领域研究现状的全貌，

2、并就与之有关的若干前沿问题进行探讨。文章着重论述了企业转型升级的相关理论，重新认识全球价值链及其有关的国际分工理论，立足中国优秀企业丰富的转型升级实践与创新进行理论探讨与构建。[关键词]企业转型升级全球价值链理论微笑曲线前沿领域〔中图分类号〕F270〔文献标识码〕A〔文章编号〕1000-7326（2015）01-0072-11一、问题的提出近10多年来转型升级（transformationandupgrading）一直是中国经济调整结构、促进发展的主题，是当今中国管理领域的重大实践，也是新兴经济体最重要的企业行为。“转型升级”这一热门词汇

3、，频繁出现在新闻报刊、政府公文之中。许多优秀的中国企业（包括台湾企业）创新了丰富的转型升级实践，积极参与全球竞争，提升了竞争力。它们的成功，也印证了新兴经济体企业转型升级的巨大空间。本研究团队对国内企业调研发现，1992年始建于广东东莞台升家具集团以从事代工（OEM）起家。自2001年起，它通过并购和开拓海外市场等产业链延伸策略，完成了从OEM到ODM、OBM的转变，成功实现了转型升级，目前是亚洲最大的家具企业。如深圳大族激光科技股份有限公司通过产品功能替代或功能拓展，进入传统产品市场的同时，又创造了许多新的市场，大幅提升产品附加值，也实

4、现了企业升级。目前已发展成为亚洲最大、世界知名的激光加工设备生产厂商。位于广东东莞的OEM企业龙昌国际控股有限公司通过两次收购，先后获取了设计研发配套企业，品牌企业的技术、销售网络等战略性资产，从OEM向ODM再向OBM升级。广州国光电器股份有限公司通过收购获得“爱浪”、“威发”和“爱威”等多个音响品牌，实现了*本研究受国家自然科学基金项目“产品功能拓展的企业升级研究———基于劳动密集型企业的分析”（71172159）、教育部哲学社会科学研究后期资助项目重大项目“企业升级理论与中国实践”（13JHQ027）和中山大学重大项目培育项目（文科

5、）“跨产业升级的理论与实践研究”（13wkjc04）的资助。作者简介毛蕴诗，中山大学管理学院教授、博士生导师，中山大学企业与市场研究中心主任；张伟涛，中山大学管理学院硕士研究生；魏姝羽，中山大学管理学院博士研究生（广东广州，510275）。-72-在OEM基础上向OBM升级。广东东莞的勤上光电有限公司通过识别机会、迅速对环境变动作出反应，整合资源获取动态能力，在18年的发展历程中进行了6次变革，实现技术、产品、服务、市场四个维度的持续转型升级，现已成为我国乃至全球LED照明应用领域的领先企业。台湾自行车行业通过战略联盟和建立新型竞合关系，

6、经过两次重大调整与转型，实现产业整体升级。近12年来台湾自行车出口平均单价年均增幅达①12.1%，其2012年的出口平均单价是内地的7.5倍，是台湾12年前的近4倍。初步考察表明，国内外对这一问题的研究远远不够，特别是没有将其放在全球化环境下研究其对世界经济格局的影响。本文以国内外对企业转型和企业升级的研究文献为对象，从研究文献的类型与研究问题两个维度，对SSCI和CSSCI近12年（2002—2013年）来发表的此类研究文献进行梳理、分析研究。就近12年来国内外的企业转型升级的研究特点进行归纳总结和述评，并进一步结合问题的研究并讨论有关

7、值得进一步探讨的前沿课题。二、研究文献概览与研究类型、研究内容分布企业转型升级在英文文献中并没有相对应的术语。英文文献中有企业转型（transformation）或组织转型，有企业升级（upgrading），但是没有企业转型升级。但是，国内文献中三种术语都有使用。为此，在检索方法上，我们对以下五类文献进行分别检索：（1）国内企业转型的研究；（2）国内企业升级的研究；（3）国内企业转型升级的研究；（4）国外企业转型的研究；（5）国外企业升级的研究。对于国内文献的研究，我们利用中国知网数据库，在专业检索中分别输入KY='企业转型'、KY='企

8、业升级'和KY='企业转型升级'，并将来源类别限定于CSSCI（中文社会科学引文索引），文献类别限定于期刊。对于国外文献的研究，我们利用WebofScience数据库，在高级检索中分别输入TI