大学政治学原理笔记——政治学概论第三章

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1、复旦大学国际关系与公共事务学院政治学原理第三章国家第一节国家的兴起一、国家的定义恩格斯《家庭、私有制和国家的起源》——原始政治共同体与国家的根本区别：①地缘共同体取代血缘共同体；②职业化军队取代民兵。☆查尔斯·蒂利【国家的几个特征】：①控制大片连续的领土；②中央集权；③垄断强制手段；④独一无二的政府机构；⑤统一的行政安排。☆马克思主义【国家的定义】（恩格斯）——国家是表示：这个社会陷入了不可解决的自我矛盾，分裂为不可调和的对立面而又无力摆脱这些对立面。为了使这些对立面，这些经济利益相互冲突的阶级，不致

2、在无谓的斗争中把自己和社会消灭，就需要有一种表面上凌驾于社会之上的力量，这种力量应当缓和冲突，把冲突保持在“秩序”范围以内；这种从社会中产生但又自居于社会之上并且日益同社会脱离的力量，就是国家。恩格斯又进一步指出，这种有组织形式的暴力叫做国家。国家是唯一合法垄断了强制手段的暴力机器。马克思主义的国家起源学说在人类原始社会并不存在完整意义上的国家政权，而只有以血缘关系为基础的氏族公社。在原始社会晚期，随着新生产工具的产生和劳动生产率的提高，个体经济、社会分工和商品交换不断得到发展，生产方式的变革最终一起

3、了旧的生产关系的瓦解。私有制和私有观念开始产生，一些掌握了权力的氏族首领就利用权力发展了自身的利益，逐渐在氏族内部形成了一个贵族阶层，社会开始出现阶层分化，并最终分裂为对抗阶级，为了压制对抗阶级间的大规模公开冲突，国家政权便应运而生。在此阐释中应该注意三点：①伴随着私有制产生的私有观念在国家的形成过程中是不可或缺的；②权力、阶级与国家三者的逻辑关系。显然，权力先于阶级和国家，正是基于氏族的公共管理权力，氏族首领才具有了垄断社会剩余产品的可能性，从而导致阶级的分化和国家的产生。③国家的产生并不是人类文明

4、的倒退，相反缔造了人类文明的新开端，人类只有在国家中才形成了一个统一体。联系方式：demosgao@gmail.comQQ：1470866653复旦大学国际关系与公共事务学院政治学原理国家和政府的联系和区别：【联系】：⑴政府是国家最为重要的构成要素。⑵政府是国家的主权代表和具体形态。⑶政府是实现国家目标最为基本的手段。【区别】：①政府权力并不等同于国家主权。——政府的权力来自宪法和法律的授予，最终来自人民的委托，是有限、可分、可转移的；——国家是自决自主的实体，国家主权是充分、完整、不可分割的。②政府

5、的功能并不能完全替代国家的功能。——除了一些强制性功能外，国家还有一些非强制性的资源（如历史文化、风俗传统、礼仪规则、道德观念等），承担着某种共同体功能，获得公民的某种认同感和归属感，为他们提供精神上的安全感。③合法性的层次和来源不同。——根据戴维·伊斯顿对合法性的层次划分：国家、典则、当局政府。公民对国家的合法性认同层次最高，对政府的合法性认同层次最低；——政府的合法性来源于其对社会经济生活管理的有效性；国家的合法性来源于神圣、非选择性的传统。非马克思主义的几种国家起源学说☆国家神权说——是最早的一

6、种国家学说。在神权政治时代，由于社会生产力和民众认知的蒙昧，普遍认为，国家是由神或上帝直接或间接创造的，是神或上帝为保护人类而创造的。在此创造过程中，人并不重要，一切政治权力均由神或上帝所赐予，统治者是上帝在世间的代理人，人民应无条件绝对服从之，人民若反抗国家、国家权力及统治者，都是不可饶恕的大罪。国家神权学说有利于那时的政治秩序和社会秩序的安定，对统治者和被统治者都有重大影响。但该学说是不可论证的，也是暴君统治的护身符，导致不负责任的政治。☆国家社会共同体说——该学说基本特点就是把国家看作人们为了特

7、定目的而在一起生活的群体。如亚里士多德在《政治学》中指出，“国家是许多家族和村落的联合体，它是为了达到完美的和自治的生活而组织的。”共同体说在西方比较流行，但问题在于：①国家是一个政治实体，而非一般的社会共同体。社会共同体说未能很好地把国家与其他社会集团区别开来；②社会共同体说的流行导致了现代西方政治学以“政治系统”、“政治体系”或“政治共同体”等概念取代国家概念。（80年代后，新制度主义研究又带来了“国家的回归”。联系方式：demosgao@gmail.comQQ：1470866653复旦大学国际关

8、系与公共事务学院政治学原理☆社会契约说——16-18世纪，随着资本主义市场交换和契约行为的发展而逐步完善。代表人物有：伊壁鸠鲁、格劳修斯、斯宾诺莎、霍布斯、洛克、卢梭等。社会契约说认为，在国家产生以前，人们处于自然状态中，并拥有与生俱来的自然权利，由于人们在自然状态下生存不方便或不安全，因而相互订立社会契约，交出自己的部分权利，由此组成了国家。由此可见，国家实际上是自然状态下的人们按照理性原则形成的社会契约。由社会契约理论导致的主权在民论，为法国资产阶级