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1、朱平芳、李磊:两种技术引进方式的直接效应研究3两种技术引进方式的直接效应研究———上海市大中型工业企业的微观实证朱平芳李磊内容提要:本文根据上海市大中型工业企业技术引进的实际情况,借助于新古典增长理论的分析框架,研究了技术贸易和FDI两种主要的技术引进方式的直接效应。通过对1998—2003年上海市大中型工业企业的一个随机样本面板数据的计量经济检验和分析,得到几点主要结论:第一,三资企业的劳动生产率和全要素生产率比内资企业高,造成这一差距的主要原因是随FDI转移的无形技术和其较高质量的人力资本;但是三资企业内
2、部转移的有形技术对其技术水平的提高没有显著的贡献。第二,国有企业的有形技术购买对其劳动生产率和技术水平的提高都具有显著的正面影响,而且促进作用强烈依赖于企业的科技人力资源。第三,我们没有发现其他内资企业引进的技术对其生产效率的提高发挥出显著作用。本文从实证研究的结果判断,近六年来上海市三资企业的技术先进性不明显,R&D投入强度不足,各种所有制类型的企业普遍重技术引进轻消化吸收,企业的科技活动机制上的缺陷,都对技术转移效果产生了一定的影响。关键词:技术引进外商直接投资劳动生产率全要素生产率一、引言先进的技术是一
3、国经济发展和增长中至关重要的因素。在实际的经济活动中,对生产率的提高起直接作用的不是当前的R&D投入,而是先进技术和人力资本的作用。发达国家与发展中国家之间的技术差距既是发展中国家的劣势也是其实施赶超的一个机会。所以,一般对发展中国家来说,技术引进及其人力资本作用的发挥是经济增长的一个主要来源。改革开放以来,我国的技术引进一直有两个重要渠道:一是以国家或国有企业为主体,从国外购买技术或技术设备;二是通过FDI引进国外技术。20世纪90年代“市场换技术”的战略方针提出之后,FDI在我国发展迅速。近年来,中国吸收
4、了全球FDI总量的近10%,已经成为吸收外资名列前茅的国家。2002年的技术引进数字中,外商投资企业的合同数为3471个,占全国技术引进总数的57%,合同金额131103亿美元,占全国技术引进总额的75%(胡景岩,2003,第79页)。总的看①来,在规模上我国技术引进方式已经发生了转变,由以技术贸易为主转为以FDI方式引进技术为主。从技术引进的效果来看,技术引进具有直接效应和间接效应。直接效应是指引进技术的企业,即购买技术的内资企业和外商投资企业,由于使用先进技术和人力资本作用的发挥而提高了劳动3朱平芳,上海
5、财经大学经济学院,上海交通大学经济研究中心,邮政编码:200433,电子信箱:pfzhu@mail.shufe.edu.cn;李磊,上海财经大学经济学院,邮政编码:200433。本文为作者与瑞典厄尔布鲁大学经济系合作研究项目“开放、技术与增长———来自上海与瑞典的微观实证研究”的成果之一。感谢匿名审稿人的宝贵意见,但文责自负。①本文中的技术贸易包括高技术含量的资本设备贸易和狭义的国际技术贸易。902006年第3期生产率,促进了技术进步。间接效应是指引进技术所产生的外溢:产业的关联、示范效应、人员的流动等都是技
6、术外溢的途径。实际上,技术引进的直接效应是技术外溢的基础。那么,不同技术引进方式对经济增长和技术进步的促进作用有多大?各自又有什么不同的特点?国内已有研究对技术引进的直接效应探讨很少。本文将结合新古典经济增长理论,利用1998—2003年上海市大中型工业企业抽样数据,分析FDI和技术贸易两种技术引进方式对经济增长和技术进步的直接效应。本文的结构安排如下:第二部分回顾相关文献;第三部分描述上海市大中型工业企业概况;第四部分对两种技术引进方式的直接效应进行实证分析;第五部分总结全文。二、文献回顾技术和新产品的外部
7、性是研究经济增长的一个重要领域。长期以来FDI和贸易被视为国际技术转移的两个主要渠道。与贸易相关联的技术的外部性是否存在一直是众多学者关注的问题,但是实证研究并没有得出一个统一的结论。CoeandHelpman(1995)用一个国家从其贸易伙伴的进口份额作为权数,发现该国贸易伙伴R&D投入的加权平均与其生产率有明显的正相关关系。XuandWang(1999)把机械设备的进口份额作为权数,也得到了类似的结论。Keller(2002b)对七大工业国行业层面上的实证研究证明了存在与进口相联系的技术溢出。但是Kraa
8、y,IsoalagaandTybout(2001)对三个发展中国家企业生产率的研究没有得到类似的结论。FDI作为国际技术溢出的一个重要渠道,其直接效应的表现就是外资企业比内资企业具有更高的生产率。不少学者对发展中国家内外资企业的生产率做过比较研究。HaddadandHarrison(1993)发现1985—1989年间,摩洛哥大多数行业中外资企业的人均产出显著高于内资企业。OkamotoandSjÊ
