[其它考试]基金销售从业资格考试模拟试题汇编

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1、基金销售从业资格考试模拟试题汇编一.判断题1．有价证券有价值也有价格。（）A．正确B．错误C．放弃2．按证券所代表的权利性质分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。（）A．正确B．错误C．放弃3.金融机构作为证券市场的发行主体，既发行债券，也发行股票。A．正确B．错误C．放弃4.中国结算公司履行下列职能：证券账户、结算账户的设立和管理，证券的存管和过户，证券持有人名册登记及权益登记，证券和资金的清算交收及相关管理，受发行人的委托派发证券权益，依法提供与证券登记结算业务有关的查询、信息、咨询和培训服务，中国ZJH批准的其他业务。（）A

2、．正确B．错误C．放弃5.优先股票是一种特殊股票，有先股票的股息率是浮动的，其持有者的股东权利不受限制，但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股股东享有优先权。（）A．正确B．错误C．放弃6.零息债券也称“零息票债券”，指债券合约未规定利息支付的债券。通常，这类债券以低于面值的价格发行和交易。（）A．正确B．错误C．放弃7.从资金融通角度看，债券和股票都是筹资手段。与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的数额大，时间长，成本低，且不受贷款银行的条件限制。（）A．正确B．错误C．放弃8.我国《证券发行与承销管理办法》规定，首次公开发行股票以

3、询价方式确定股票发行价格。（）A．正确B．错误C．放弃9.融资证券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。（）A．正确B．错误C．放弃10.股票投资收益是指投资者从购买股票开始到出售股票为止整个持有期间的收入，它由利息收入、资本利得和公积金转增股本组成。（）A．正确B．错误C．放弃11.股票价格指数是由证券交易所或金融服务机构编制的衡量股票市场总体价格水平及其变变动趋势的尺度。（）A．正确B．错误C．放弃12.目前，基金管理在我国仍属于特许经营范畴，只有基金管理公司才能开展基金管理业务。

4、（）A.正确B.错误C.放弃13.证券投资基金将中小投资者的闲散基金汇集起来投资于证券市场，扩大了直接融资的比例，为企业在证券市场筹集资金创造了良好的融资环境，事实上起到了将储蓄资金转化为生产资金的作用。（）A.正确B.错误C.放弃14.目前我国承担基金份额注册登记工作的只有中国证券登记结算有限责任公司。（）A.正确B.错误C.放弃3315.我国的证券交易所是依法设立的，以营利为目的，为证券的集中和有组织地交易提供场所和设施，履行国家有关法律法规、规章、政策规定的职责，实行自律性管理的法人。（）A.正确B.错误C.放弃16.我国目前设立的基金

5、为契约型基金。（）A.正确B.错误C.放弃17.按照《中华人民共和国证券投资基金法》的规定，我国基金份额持有人不享有参与分配清算后的剩余资金财产的权利。（）A.正确B.错误C.放弃18.基金管理人负责基金的投资操作，本身并不参与基金财产的保管，基金财产的保管由独立于基金管理人的基金托管人负责。（）A.正确B.错误C.放弃19.为满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并高度重视基金资产的流动性。（）A.正确B.错误C.放弃20.2003年10月，《证券投资基金法》颁布，并于2004年6月1日实施。而后一系列配套法规陆续制定，我国

6、基金业迎来健康发展时期，开放式基金发展迅速，基金业持续突破创新。A.正确B.错误C.放弃21.2004年10月，第一只LOF（上市开放式基金）推出，南方积极配置基金设立；2004年11月，第一只ETF（交易型开放式指数基金）推出，华夏上证50ETF设立；银华优选是第一只采用上证基金通形式发售的基金。（）A.正确B.错误C.放弃22.股票和债券是直接投资工具，筹集的资金主要投向实业，而基金是间接投资工具，所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具。（）A.正确B.错误C.放弃23.与主动型基金不同，被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图

7、复制指数的表现。被动型基金一般选取特定的指数作为跟踪的对象，因此通常又被称为“指数型基金”。A.正确B.错误C.放弃24.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。（）A.正确B.错误C.放弃25.一般而言，成长型基金的风险大、收益高；收入型基金的风险小、收益较低；平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。（）A.正确B.错误C.放弃26.封闭式基金的买卖价格受市场供求关系的影响，常出现溢价或折价想象，并不必然反映单位基金份额的净资产值。（）33A.正确B.错误C.放

8、弃27.LOF通过场外市场与场内市场获得的基金份额分别被注册登记在场外系统与场内系统，但基金份额可以通过跨系统转托管（即跨系统转登记）实现在场外市场与场内市场的转换