高科技产品进口溢出_创新能力和生产效率

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1、·２２·《数量经济技术经济研究》２０１２年第９期高科技产品进口溢出、创新能力和生产效率①王静１、２３张西征（１．上海国际问题研究院；２．华东师范大学；３．东华大学旭日工商管理学院）【摘要】本文基于２０００～２００９年中国省际面板数据，以专利量代表创新能力，以全要素生产率代表生产效率，检验了高科技产品进口溢出通过促进创新能力进而提升生产效率的传导路径。结果表明高科技产品进口溢出有助于提升各地区的创新能力；创新能力提高了各地区生产效率，而增加研发投入则有助于进口溢出的吸收。关键词高科技产品进口溢出效应创新能力生产效率中图分类号Ｆ

2、０６１．３文献标识码ＡＨｉｇｈ－ｔｅｃｈＰｒｏｄｕｃｔｓＩｍｐｏｒｔＳｐｉｌｌｏｖｅｒ，ＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＡｂｉｌｉｔｙａｎｄＰｒｏｄｕｃｔｉｏｎＥｆｆｉｃｉｅｎｃｙＡｂｓｔｒａｃｔ：Ｔｈｉｓｐａｐｅｒ，ｂａｓｅｄｏｎｄａｔａｏｆ３０ｐｒｏｖｉｎｃｅｓｉｎＣｈｉｎａｄｕｒｉｎｇ２０００～２００９，ｉｎｖｅｓｔｉｇａｔｅｓｔｈｅｐａｔｈｂｙｗｈｉｃｈｔｈｅｉｍｐｏｒｔｓｐｉｌｌｏｖｅｒｏｆｈｉｇｈ－ｔｅｃｈｐｒｏｄｕｃｔｓｉｍ－ｐｒｏｖｅｓｉｎｎｏｖａｔｉｏｎｃａｐａｂｉｌｉｔｙ，ａｎｄｔｈｅｎｉｎｃｒｅａｓｅｓｔｈｅｐｒｏ

3、ｄｕｃｔｉｏｎｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｔｈｅｉｍ－ｐｏｒｔｉｎｇｃｏｕｎｔｒｙ．Ｔｈｅｎｕｍｂｅｒｏｆｐａｔｅｎｔｓｒｅｐｒｅｓｅｎｔｓｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｂｉｌｉｔｙ，ａｎｄｔｈｅｔｏｔａｌｆａｃｔｏｒｐｒｏｄｕｃｔｉｖｉｔｙｒｅｐｒｅｓｅｎｔｓｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ．Ｔｈｅｒｅｓｕｌｔｓｓｈｏｗｔｈａｔｔｈｅｉｍ－ｐｏｒｔｓｐｉｌｌｏｖｅｒｏｆｈｉｇｈ－ｔｅｃｈｐｒｏｄｕｃｔｓｈｅｌｐｓｔｏｉｍｐｒｏｖｅｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｂｉｌｉｔｙｏｆｔｈｅａｒｅａｓ，ａｎｄｔｈｅｉｎｎｏｖａｔｉｏｎａｂｉｌｉ

4、ｔｙｃｏｎｔｒｉｂｕｔｅｓｔｏｉｎｃｒｅａｓｅｐｒｏｄｕｃｔｉｏｎｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙ．ＷｅａｌｓｏｆｉｎｄｔｈａｔｔｈｅｉｎｃｒｅａｓｅｏｆＲ＆Ｄｈｅｌｐｓｔｏａｂｓｏｒｂｔｈｅｉｍｐｏｒｔｓｐｉｌｌｏｖｅｒ．Ｋｅｙｗｏｒｄｓ：ＩｍｐｏｒｔｏｆＨｉｇｈ－ｔｅｃｈＰｒｏｄｕｃｔｓ；ＳｐｉｌｌｏｖｅｒＥｆｆｅｃｔ；ＩｎｎｏｖａｔｉｏｎＡｂｉｌｉ－ｔｙ；ＰｒｏｄｕｃｔｉｏｎＥｆｆｉｃｉｅｎｃｙ引言“他山之石，可以攻玉”很好地诠释了现代科技和经济发展的路径，在“模仿”、“吸收”①本文获得中央高校基金“基于微观企业投融资行为的货币政

5、策区域效应研究”（１２Ｄ１０８１４）、东华大学校基金“宏观经济波动对企业财务政策的影响和冲击研究”（１０８－１０－００４４０１０）、国家自然科学基金项目“我国企业集团内部资本市场的形成机制与经济后果研究”（７１１７２０１７）的资助。高科技产品进口溢出、创新能力和生产效率·２３·和“学习”他人的先进产品和技术的基础上，发明创造新产品和新技术，提高生产效率，从而推动经济增长。在过去的１００多年里，ＯＥＣＤ国家全要素生产率增长的９３％来自于知识进口（Ｍａｄｓｅｎ，２００７）。国际贸易作为国际技术传递和扩散的最主要渠道之一，为广大发

6、展中国家创造了学习先进技术的良好机遇。通过进口贸易获取来自发达国家的技术知识溢出被认为是发展中国家提升生产率水平的一个重要方式（Ｋｅｌｌｅｒ，２００４）。进口贸易，尤其是高科技产品的进口对一国生产效率的提高具有推动作用。一个经济体生产效率的提高主要体现为全要素生产率的增长。自Ｃｏｅ和Ｈｅｌｐｍａｎ（１９９５）使用进口份额作为权重构造国外研发存量，从实证角度考察了贸易伙伴国的研发如何通过进口传导机制来影响本国的全要素生产率以来，研究进口贸易溢出效应的文献已是汗牛充栋，大量文献对这个命题进行了实证检验，提供了各种经验证据的支持。

7、但是，这方面的研究没有太大的实质性进展，这些文献主要是反复验证进口贸易溢出效应的存在性，及其程度大小，而对进口溢出效应尤其是高科技产品进口溢出影响全要素生产率的路径未作深入的探讨。本文就此展开研究和分析，希望能够丰富进口贸易溢出效应传导机制的研究。以期能够为我国进口贸易溢出效应达到最优效果提供建议。一、文献综述进口贸易带来的技术溢出问题历来受到国内外学者的广泛关注。这方面的奠基性实证研究有两个：一是Ｃｏｅ和Ｈｅｌｐｍａｎ（１９９５）利用进口份额作为权数衡量国外研发对于本国ＴＦＰ增长的贡献，为衡量和测度国外技术溢出对进口国技术

8、进步影响的研究提供了理论和方法上的借鉴；二是Ｌｉｃｈｔｅｎｂｅｒｇ与Ｐｏｔｔｅｒｉｅ（１９９８）在Ｃｏｅ和Ｈｅｌｐｍａｎ（１９９５）研究的基础上，考虑进口中Ｒ＆Ｄ的密度含量，重新检验进口贸易带来的技术溢出问题，得出与Ｃｏｅ与Ｈｅｌｐｍａｎ（１９９５）相似的结论。后人将这两个研究称之为“ＣＨ