证券欺诈案件证明责任分配研究

《证券欺诈案件证明责任分配研究》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在学术论文-天天文库。

1、IlilJIIIIllllIIIIillld／／IllllJ／IllIllf浙江大学研究生学位论文独创性声坍Y22～86148本人声明所呈交的学位论文是本人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。除了文中特别加以标注和致谢的地方外，论文中不包含其他人已经发表或撰写过的研究成果，也不包含为获得逝姿盘堂或其他教育机构的学位或证书而使用过的材料。与我一同工作的同志对本研究所做的任何贡献均已在论文中作了明确的说明并表示谢意。学位论文作者签名：<亳兹签字日期：如，二年乒月3。日学位论文版权使用授权书本学位论文作者完全了解逝婆盘堂有权保留

2、并向国家有关部门或机构送交本论文的复印件和磁盘，允许论文被查阅和借阅。本人授权逝姿盘堂可以将学位论文的全部或部分内容编入有关数据库进行检索和传播，可以采用影印、缩印或扫描等复制手段保存、汇编学位论文。(保密的学位论文在解密后适用本授权书)学位论文作者签名：纛芡导师签名：好锄扔签字日期：乃J1年仁月30日签字日期：7q-年j月，日致谢本文选题是在尊敬的导师林劲松副教授的指导和鼓励下才得以确定的。在去年11月份中旬，本人在林老师的指导下开始拟定学位论文的开题报告，由于求职等其他事务，直至今年的4月份我完成了论文的初稿，甚为惭愧。经过资

3、料的收集与分析，我对论文的写作思路逐渐清晰。在论文写作过程中，林老师以其丰富的学术知识和深厚的经验给予了我细致和全面的指导。谨向导师表示衷心的感谢。另外还必须向翁晓斌教授、石毕凡副教授、翁里副教授、胡铭副教授、熊秉元教授在授课过程以及讲座等学术活动中对我们一众学生的教导和鼓励。当然也少不了对我的父母及家人致谢，感谢他们对我一直以来的悉心照顾和对三年的硕士学习的理解和生活支持。还必须真诚地感谢2009年级法律硕士班的同学们。硕士期间通过多次与他们有益的讨论，我在研究思想方法上得到了无数有益的启发。尤其是鲍波、卞海龙同学，平时在学习上

4、的探讨，总是会激发思想的灵感，加深对知识的理解。另外还要感谢孟晗、官平、郭小川、张俊等挚交好友在日常学习、生活中对我无微不至的关怀。能和他们共度学习和生活时光，无疑是此生幸事。最后，深切地感谢浙江大学光华法学院，在风景秀丽的之江校区三年的学习经历，令我人无法忘怀，这是我人生经历中收获最多的时刻。摘要我国证券市场的证券欺诈行为非常严重，严重损害了资本市场的健康发展。由于证券欺诈行为隐蔽性强，再加上证券交易的复杂性和专业性，在司法实践中造成了很大的困难，学术界对其证明责任缺乏系统的研究。研究证券欺诈案件证明责任分配问题，有着重要的学术

5、研究价值和指导司法实践的价值，不仅是打击、预防违法犯罪的现实需要，而且对维护我国资本市场的健康发展意义重大。本文研究证券二级市场中的内幕交易、操纵市场、虚假陈述这三种主要的证券欺诈行为。根据这三种欺诈行为的特点，通过案例分析并结合经济分析的理念，从分析案件主要事实的证明责任入手，分别研究其刑事、民事案件中的证明责任分配问题，并对现行法律规定中存在问题提出了一些不成熟的意见。试图建立证券二级市场中证券欺诈案件证明责任分配的规则，为其他类似案件提供参考。关键词：证券欺诈内幕交易操纵市场虚假陈述证明责任IlAbstractSecurit

6、iesfraudintheChinesesecuritiesmarketsiSveryserious，seriouslydamagingthehealthydevelopmentofthecapitalmarket．Becauseofsecuritiesfraudissecret，coupledwiththecomplexityandprofessionalofsecuritiestrading，hascausedgreatdifficultiesinjudicialpractice，andlackofthesystematicr

7、esearchonburdenofproofinacademic．Allocatingtheburdenofproofonthecasesofsecuritiesfraudhasimportantacademicvalueandthevalueofguidingjudicialpractice，itisarealisticneedforfightingcrimeandcrimeprevention，butalsoforsafeguardthehealthydevelopmentofChina'scapitalmarket．This

8、thesisdiscussesthreemaintypesofsecuritiesfraudinthesecondarymarket，whichisinsidertrading，manipulationandmisrepresentation．Ac