交易费用经济学：过去、现在和未来

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1、《管理世界》2004年第12期，转载或引用请注明交易费用经济学：过去、现在和未来——兼评威廉姆森《资本主义经济制度》聂辉华摘要：本文通过评论威廉姆森的《资本主义经济制度》，从多个视角系统地介绍了威廉姆森的经济思想，并比较了交易费用经济学与行为经济学、产权理论和演化博弈制度分析学派，透视了交易费用经济学的发展前景。关键词：资本主义经济制度，交易费用经济学，不完全契约理论，新制度经济学一、导论市场经济制度被公认为人类迄今为止发现的最不坏的制度，它有时也被称为“资本主义经济制度”。制度经济学家们对市场经济或者资本主义经济的研究，大致可以分为四类：第一类是对资本主

2、义经济增长因素的研究，例如，诺思和托马斯（NorthandThowmas，1973）通过对公元10世纪到公元18世纪西欧的历史分析表明，有效率的制度是经济增长的关键。钱德勒（Chandler，1977）从商业经济史的角度证明，美国19世纪50、60年代企业的规模经济主要源于企业管理制度的创新而非技术变迁。第二类是对资本主义经济起源和变迁的研究，例如，诺思等（NorthandThowmas，1973；North，1981）和霍夫曼和罗森塔尔（HoffmanandRosenthal，1995）将近代资本主义经济制度的演化归结为“人口压力——资源冲突——军事保护

3、——财政和政体——市场经济”这样一种逻辑，赫伯特（Herbst，2000）用“非洲①的增长悲剧”（Africa’sGrowthTragedy）从反面佐证了这一逻辑。肖特（Schotter，1981）第一次用博弈论的方法，沿着“斯密——门格尔——哈耶克——诺齐克”的个人主义分析方法构建了一个资本主义经济制度演化的分析框架。第三类是对资本主义经济制度的规范性研究，例如，哈耶克（Hayek，1945）为市场经济或“人类合作的扩展秩序”进行辩护，钱颖一（2000）从法治的角度区分了“好的市场经济”和“坏的市场经济”。最近，拉詹和津加莱斯（RajanandZinga

4、les，2003）指出，完美的市场经济通常处于缺乏规则和太多限制性规则之间的狭小空间内，是非常脆弱的。要追求一个完美的市场经济，必须逐步破除作为既得利益者主要成分的资本家的束缚。第四类是对资本主义具体制度尤其是企业的研究，例如威廉姆森（Williamson，1985，1996）详尽地勾勒了资本主义经济制度中市场、科层、混合形式和政府等各种组织，青木等（AokiandOkuno-Fujiwaraetal，1996；Aoki，2001）利用“比较制度分析”（ComparativeInstitutionalAnalysis，CIA）方法，借助演化博弈论和主观博弈

5、模型，比较了日本和美国的企业制度和金融制度以及政企关系。上述关于资本主义经济制度或者市场经济制度的四类研究实际上是内在耦合的，尽管在时间上这些研究并不那么一一对应。经济学家们通过对资本主义经济增长因素的分析，认识到制度是增长的关键，接着他们开始探询制度的起源和变迁路径，并对制度本身做出规范性评判。但是，仅仅认识到“制度是重要的”是不够的，经济学家们还必须解释为什么不同的国家会有不同的经济制度，甚至同一个国家的同一个行业会有不同的经济制度，这就要求经济学家们将视角进一步深入到经济社会的微观层面，具体地比较和分析包括企业（科层）和市场在内的形形色色的经济组织，

6、由威廉姆森肇始的第四类研究正好填补这个空白。威廉姆*作者特别感谢伯克利加州大学威廉姆森教授本人对作者的指点。中国人民大学经济学院杨瑞龙教授、杨其静博士为本文写作提供了帮助，周业安博士与作者的长期讨论使作者受益匪浅，谨表谢忱。①当然，有学者对这种逻辑表示了质疑，参看Robinson（2002）。1《管理世界》2004年第12期，转载或引用请注明①森1985年的集大成之作《资本主义经济制度》详尽地分析了资本主义的主要经济制度，包括市场、企业、工作组织、劳动组织、公司治理、自然垄断特许权以及反垄断法等。从这个角度看，《资本主义经济制度》可以说是制度经济学研究不可

7、或缺的关键一环，是制度分析从历史的、宏观的视角转到比较的、微观的视角的转折点。但是，《资本主义经济制度》的意义还不止于此。虽然科斯早在1937年的开创性论文《企业的本质》（Coase，1937）中就提出了“交易费用”（transactioncost）概念，但在此后长达30年的时间里，“交易费用”概念一直处于“引而不用”的尴尬境地。原因很简单，因为“交易费用”通常被认为是一个“大而化之”的概念，无法量化，难以进行实证检验。幸运的是，威廉姆森通过用资产专用性、交易频率和不确定性来刻画交易并度量交易费用，并引入“比较制度视角”或称“分立的结构选择分析法”（the

8、analysisofdiscretestructuralalter