【5A版】基金管理公司内部机构设置及其职能.doc

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1、7A版优质实用文档银华基金管理有限公司治理结构与机构设置147A版优质实用文档7A版优质实用文档目录第一部分公司治理结构1一、股东会2二、董事会3三、监事会5四、总经理6五、风险控制委员会7六、督察员9第二部分内部机构设置及职能11一、投资决策委员会11二、综合管理部12三、基金经理部13四、研究策划部14五、运作保障部14六、市场开发部16七、监察稽核部17八、外派机构18147A版优质实用文档7A版优质实用文档第一部分公司治理结构根据《中华人民共和国公司法》，为了保护公司和股东的合法权益，银华基金管理有限公司法人治理结构设置如下：总经理副总经理股东会董事会投资决

2、策委员会风险控制委员会监事会督察员投资总监综合管理部基金经理部研究策划部运作保障部市场开发部外派机构监察稽核部办公室财务室人力资源管理室基金经理集中交易室基金会计室电脑室产品开发室市场推广室客户服务中心北京办事处注册登记室1、股东会2、董事会3、监事会4、总经理5、专业委员会（风险控制委员会）6、督察员147A版优质实用文档7A版优质实用文档一、股东会1、会议组成股东会是公司的最高权力机构，由全体股东组成。各股东派一名代表作为股东代表参加股东会。股东会依照《公司法》及《银华基金管理有限公司章程》行使职权。2、股东会的职权股东会行使下列职权：（1）确定公司的经营方针、

3、经营目标和经营范围；（2）选举和更换董事，决定有关董事的报酬事项；（3）选举和更换由股东代表出任的监事，决定有关监事的报酬事项；（4）审议批准董事会的报告；（5）审议批准监事会的报告；（6）审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案；（7）审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（8）对公司增加或者减少注册资本作出决议；（9）对股东向股东以外的人转让出资作出决议；（10）对公司合并、分立、变更公司形式、解散和清算等事项作出决议；（11）修改公司章程；（12）法律、行政法规及公司章程规定应当由股东会作出决议的其他事项。二、董事会1、董事会的构成公司设董事会，董事会由9

4、名董事组成，其中4名由股东单位各委派1名；4名为独立董事；另有1名为公司总经理。147A版优质实用文档7A版优质实用文档2、董事会的职权董事会对股东会负责，行使下列职权:（1）负责召集股东会，并向股东会报告工作；（2）执行股东会的决议；（3）决定公司内部管理机构的设置；（4）决定公司的经营计划；（5）制订公司的年度财务预算方案、决算方案；（6）制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案；（7）制订公司增加或者减少注册资本的方案；（8）拟订公司合并、分立、变更公司形式、解散的方案；（9）根据董事长提名，聘任或者解聘公司总经理、督察员；根据总经理的提名，聘任或者解聘公司副总经

5、理、基金经理；（10）决定公司高级管理人员的薪酬及其他形式的报酬；（11）对总经理及其他高级管理人员业绩表现进行评估，并负责实施适当的高级管理人员发展计划，确保合适的候选人将被提升到高级职位；（12）审定公司的基本管理制度、基本规章；（13）授权风险控制委员会制定公司内控制度,并定期听取风险控制委员会报告;（14）拟订公司章程修订案并报股东会审议；（15）决定发起或管理基金；（16）审议公司自有资产的审计事务；（17）审议公司的关联交易；（18）批准公司关于租用基金专用交易席位的方案；（19）确定销售代理、托管或注册登记机构及相关费率；147A版优质实用文档7A版优

6、质实用文档（20）聘请或更换公司会计师事务所；（21）股东会授予的其他职权。3、董事长行使下列职权：（1）领导董事会工作，主持股东会和召集、主持董事会会议；（2）检查董事会决议的实施情况；（3）作为风险控制委员会主席,定期主持召开风险控制委员会会议，行使相应职权；（4）事会提名总经理及督察员人选;（5）督公司督察员履行职责的情况，阅读公司监察稽核报告，发现问题及时提出意见或采取措施；（6）督公司总经理对公司自有资产的运用情况，并在董事会授权的范围内行使职权，支持、保证和监督总经理工作，但不得干预总经理的日常经营管理工作；（7）签署公司重要合同和其他重要文件，或出具委

7、托书委托其他代表签署文件；（8）　董事会授予的其他职权。董事长不能履行职权时，可以指定副董事长代行其职权。三、监事会1、监事的选举与任命公司设监事会，监事会由3名监事组成，其中2名由股东单位委派，另1名为公司员工代表。股东代表担任的监事由股东委派后经股东会选举产生，员工代表担任的监事由公司员工选举和罢免，报股东会确认后产生。经全体监事会成员一致同意，推选其中一人为监事长。147A版优质实用文档7A版优质实用文档　　监事每届任期三年，可以连选连任。监事的任职须报中国证监会备案。2、监事会的职责监事会向股东会负责，并依法行使下列职权：（1）听取风险控制委员会的报告，