网络dea模型在科技创新投资效率测度中的应用研究

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1、经济与金融网络DEA模型在科技创新投资效率测度中的应用研究122，31陈凯华官建成寇明婷康小明(1．中国科学院科技政策与管理科学研究所，北京100190;2．中国科学院大学管理学院，北京100190;3．山西大同大学商学院，大同037009)摘要:引入网络数据包络分析模型测度科技创新投资过程的纯技术效率，以适应科技创新投资转化过程中上游的科技研发过程和下游的技术转化过程构成的关联网络结构，借此消除因忽略科技创新投资转化过程中两个子过程的关联性以及在规模效应与生产技术上的差异性而引致的效率估计偏误，并且使每个参评单元各过程之间的效率值直接可比。本文基于传统数据包络分

2、析比率型模型最乐观构建的思想建立了包含关联子系统的网络型生产系统在可变规模报酬假设下的纯技术效率测度与分解模型，并提出网络型生产系统的整体与局部规模收益状态的判断准则。将该模型用于分析中国省域科技创新投资效率发现，在省域平均水平上，上游的科技研发和下游的技术转化两个子过程的效率绩效存在严重的不匹配，技术转化效率水平在整个省域科技创新效率水平中起到更为突出的作用。关键词:网络生产系统;科技创新投资过程;纯技术效率测度与分解;网络数据包络分析引言随着对复杂生产系统管理实践的深入，传统“黑箱”视角下的生产效率测度已不能满足管理与政策深化发展的需要。忽略生产系统内部转化结

3、构以及子系统间的规模效应与生产技术上的差异必然导致生产系统效率估计有偏。在此背景下，考虑生产系统内部运作及其交互作用的“白箱”视角下的生产效率的建模与测度自然成为近期国内外研究的热点。［1］［2］在测度多投入、多产出的生产系统效率时，由Charnes等和Banker等基于数学规划构建的非参数前沿模型———数据包络分析(DataEnvelopmentAnalysis，DEA)已成为首选的分析工具。然而，在有效描述内部子系统之间的关联性以及充分考虑子系统的生产信息上，上述仅面向生产系统初始投入和最终产出的传统DEA模型显然不再适用。传统DEA模型仅仅描述了一个生产技术

4、实践应用的相对有效性，忽略了决定内部［3］功能的各类子技术(subtechnologies)的存在及差异性。这为网络DEA模型(也可称为结构型DEA模型)的收稿日期:2011－05－18基金项目:国家自然科学基金项目(71103173;71373257);国家软科学研究计划面上项目(2013GXS4B087);教育部人文社会科学研究青年基金项目(13YJC790062);中国科学院科技政策与管理科学研究所重大任务项目子课题(Y201121Z03);山西大同大学博士科研启动项目(2012－B－29)。作者简介:陈凯华，中国科学院科技政策与管理科学研究所副研究员;官建

5、成，中国科学院大学管理学院教授，博士生导师;寇明婷，中国科学院大学管理学院博士后，山西大同大学商学院副教授;康小明，中国科学院科技政策与管理科学研究所副研究员。MANAGEMENTＲEVIEWVol．25No．12(2013)3经济与金融发展提供了空间。由于生产过程的复杂性，许多生产系统(技术)都是一些可称为“活动(activities)”的子系统(技术)联合交互作用的结果。充分考虑生产单元内部结构，不但要分析内部子系统之间的结构从属关系，是并行(paral-lel)、链式(chain)或二者组合，而且要分析子系统之间是否存在共享投入(sharedinputs)或

6、共分产出(sharedoutputs)，以及链式关系下子系统除中间产品(intermediateproducts)外是否还存在中间投入(intermediatein-［4］［5］puts)或中间产出(intermediateoutputs)。综合现有的研究(见Castelli等提供的研究综述)表明，子系统间生产技术的“异质性”、生产规模收益(ＲeturnsToScale，ＲTS)的“多样性”、生产过程的“关联性”以及生产绩效在整个系统生产绩效度量中的相对“重要性”，是有效构建复杂生产系统效率测度模型需要考虑的四个关键问题。现有的建模框架已充分考虑了子系统间生产技术

7、的“异质性”，而对后三个关键问题的考虑尚不充分。此外，现有的研究主要专注固定规模报酬(ConstantＲeturnstoScale，CＲS)假设下网络生产系统的整体技术效率的建模与测度，对子系统(局部)技术效率的测度以及各系统在可变规模报酬(VariableＲeturnstoScale，VＲS)假设下的纯技术效率测度与规模报酬状态估计较少涉及。本研究试图构建新的测度模型来充分兼容这些问题，以获得更加灵活的网络DEA模型。文献回顾［6］网络DEA模型的一个发展方向是基于由Fre和Grosskopf在活动分析(activityanalysis)的基础上发展起来的适应

8、子系统之间