国际碳金融法律体制的构建初探

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1、学位论文独创性声明

2、

3、IIIIIIIIIIUlY2128774本论文是我个人在导师指导下进行的研究工作及取得的研究成果。论文中除了特别加以标注和致谢的地方外，不包含其他人或其它机构已经发表或撰写过的研究成果。其他同志对本研究的启发和所做的贡献均已在论文中作了明确的声明并表示了谢意。作者签名：——日期：学位论文使用授权声明本人完全了解南京财经大学有关保留、使用学位论文的规定，即：学校有权保留送交论文的复印件，允许论文被查阅和借阅；学校可以公布论文的全部或部分内容，可以采用影印、缩印或其它复制手段保存论文。

4、保密的论文在解密后遵守此规定。作者签名：——导师签名：日期：摘要本文通过对国际碳金融相关法律文件包括《京都议定书》《欧盟排放交易指令》等的研究，分析国际碳金融相关法律发展的现状，并就碳金融的风险性、碳交易市场监管机制的缺陷、各国碳金融立法理念的分歧、WTO与碳金融法律的矛盾冲突等问题进行解析来印证碳金融法律体系构建的必要性，继而从统一法律原则、构建协调机制、完善市场监管等方面提出了构建碳金融法律体系的路径选择，最后，对我国的碳金融相关法制的发展现状和缺陷进行分析研究，认识到我国应该积极参与国际碳金融市场

5、，借鉴国外相关法律设计，在完善本国碳金融相关法制构建的同时，争取国际碳金融市场的话语权。全文一共分为七章：第一章主要介绍了本论文的研究背景和研究现状，分析构建国际碳金融的法律体制是在低碳经济盛行的大背景下产生的新的议题，对该问题的研究在国际和国内范围内还处于起步阶段。第二章主要介绍了碳金融的相关理论，包括碳金融的起源、市场结构、参与主体、现有的碳金融产品等内容，为对碳金融法律的研究提供理论基础。第三章主要通过对《联合国气候变化框架公约》和《京都议定书》等碳金融相关国际法律文件的解读，对碳金融相关法制的现

6、状进行分析，同时也对重要的区域性法律安排进行研究，为分析碳金融相关法制的缺失做铺垫。第四章首先通过对碳金融风险性的分析引出碳金融法制构建的必要性，继而对目前各区域构建碳金融法制的过程中存在的冲突进行分析研究，认为国际碳金融法律体制构建的阻碍因素主要是立法理念的分歧。此外，文章还分析了碳金融相关法制的缺失，从而凸显国际碳金融法制构建的必要性。第五章介绍了笔者关于构建国际碳金融法制的设想，主要包括统一立法原则，建立健全相关管理机构和针对碳市场进行统一监管的必要性机制。第六章以我国碳金融相关法制的发展现状切入

7、，分析了我国碳金融法制的缺陷，最后提出通过争取国际话语权和完善国内法制来参与国际碳金融法制构建。最后基于前文的分析，指出碳金融发展是西方国家主导的又一轮政治博弈，发展中国家尤其是我国作为碳排放量最多的国家和CDM项目的主要供给市场，应该变被动为主导，积极参与国际碳金融规则的构建，实现碳金融的双赢。关键词：碳金融，排放权交易，减排目标AbstractThedissertationanalyzesthestatusofdevelopmentoftheIntemationalcarbonfinancialle

8、galthroughresearchingontheinternationalcarbonfinancialrelevantlegaldocumentsincludingtheKyotoprotocol，”theEUemissionstradinginstructions”andSOon．Andanalyzeproblemssuchastheriskofcarbonfinance，thedefectsofcarbontradingmarketsupervisionmechanism，conflictsb

9、etweennationsaboutcarbonlegislationidea，conflictsbetweenWTOandcarbonfinanciallegal，toverifythenecessityofconstructinglegalsystemofinternationalcarbonfinance．Thenputforwardthepathselectionofconstructinglegalsystemoffinancialcarbonfromunifyinglegalprincipl

10、esabutit，constructingcoordinationmechanismandimprovingmarketsupervision．Finally,researchonthestatusanddefectsofChineserelevantlegislationofcarbonfinance，andrealizethatourcountryshouldtakepartininternationalcarbonfinancialm