证券交易常见问题解答

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1、证券交易常见问题问答1、问：2003年沪、深两市的年报都已经公布完了，但不知为何至今仍不见本钢板材的年报，该股从５月１日起停牌至今也没有任何说法，不知还要拖多久？答：因为到目前为止，会计师事务所不能对该公司２００１年相关的预收账款、少量银行存款等会计科目的完整性及准确性作出审计判断，从而不能按期出具２００２年度审计报告。同时该公司也无法预测何时能披露２００２年年度报告和２００３年第一季度报告。按证券交易所有关规定，对于“在法定期限内未依法披露年度报告或者半年度报告”的公司的处理办法：自法定披露期限结

2、束之日起，对其股票及其衍生品种停牌两个月；自法定披露期限结束之日起两个月内，公司仍未能披露定期报告的，自到期次日起对其股票复牌并实行“退市风险警示”。所以，该股将从７月开始恢复交易。2、问：去年年底李先生在某证券营业部同其所聘请的某咨询公司分析师王某达成委托炒股协议。王某表示在今年６月底前与李先生结账但到６月中旬，他就不见了。李先生开始委托王某炒股时资金有２０多万元，现在李先生的账上只有１０万元。请问李先生该如何维护自己的合法权益﹖答：证券投资咨询机构的业务只能是向公众提供有关证券投资方面的分析

3、、预测或建议，而全权代理投资者买卖股票或承诺投资回报等行为均是法律所禁止的。《中华人民共和国证券法》第一百五十九条明确规定：“证券投资咨询机构的从业人员不得从事下列行为：（一）代理委托人从事证券投资；（二）与委托人约定分享证券投资收益或者分担投资损失；（三）买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票。”王某作为咨询公司的专业人士代理股民操作股票的行为是违法的，王某与李先生所签订的协议则是无效的，王某应该承担赔偿责任。李先生可以向人民法院提起诉讼，要求王某赔偿损失。至于该咨询公司及证券营业部是否应承担相应的

4、责任，还应具体情况具体分析，建议李先生注意了解两个方面的情况。一是该咨询公司设立了理财工作室，而王某利用该理财工作室代理投资者买卖股票的行为是否得到了该证券营业部的同意；二是委托炒股协议是不是与该咨询公司或证券营业部达成的。如果存在以上情况，那么，该咨询公司或证券营业部应该承担连带责任。李先生在起诉王某的同时，也可以把该咨询公司或证券营业部列为被告，要求他们承担连带责任。3、问：７年前我购买了湖南某家未上市公司的定向募集内部职工股。最近，该公司要以１元／股的价格回购，可我当时是以２．５元／股的价格买

5、入的，我不想回购可以吗？答：依照《公司法》有关规定，公司享有由股东投资形成的全部法人财产权。公司依照法律规定通过一定法律程序回购其股份，是依法行使其法人财产权的体现。但股东为另一民事主体，公司与股东之间的股份回购属于独立民事法律行为。《宪法》第１３条规定：“国家保护公民的合法的收入、储蓄、房屋和其他合法财产的所有权”；第７３条规定：“公民的合法财产受法律保护，任何组织和个人不得侵犯”。因此，股份回购的成功最终取决于公司与股东就回购该股东所持有的公司股份达成一致。如果公司与股东之间就回购股份的具体事宜

6、，如：回购数量、回购价格等不能达成一致意见，公司是不能够强制性地从该股东处回购其所持有的公司股份。4、问：我朋友的先生去世了，她现在想提取她先生在Ｂ股资金账户里的资金，但她先生生前并未办理委托书或写遗嘱说由她来领取这笔钱，请问她应该如何办理提款手续，需要提供什么相关的证明？答：根据《中华人民共和国继承法》的有关规定，如果您朋友的先生有立遗嘱，应按照遗嘱的内容执行。如果没有立遗嘱，就要进行财产分割，根据《继承法》规定，配偶、子女、父母为第一顺序继承人，同一顺序继承人享有同等继承权。遗产分割的时间、办法

7、和份额，由继承人协商确定。在继承人没有协商确定前，您的朋友是不能提取资金的。如果符合上述条件后要求办理提款手续，应该持有经过公证的财产分割协议书，或由证券公司确认真实事实，如继承人同时到场进行证实，需出示死亡人的死亡证明、提款人的身份证，如果是委托人还需出示委托人的身份证、委托书。5、问：退市风险警示制度正式实施后，有５８家公司戴上了"＊ＳＴ"的帽子，而市场中还有一部分公司仍旧戴着"ＳＴ"的帽子。"ＳＴ"与"＊ＳＴ"有什么区别？答：股票简称前被冠以"＊ＳＴ"字样的公司应属于以下五种情况：（１）最近两

8、年连续亏损的；（２）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，被中国证监会责令改正或公司主动改正，对以前年度财务报告进行追溯调整，导致最近两年连续亏损的；（３）因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载，中国证监会责令其改正，在规定期限内未对虚假财务会计报告进行改正的；（４）在法定期限内未依法披露年度报告或半年度报告的；（５）处于股票恢复上市交易后至其披露恢复上市后的第一个年度报告期间的。这样，未被带上"＊"的ＳＴ股票，当年就没有退市风险，如ＳＴ吉轻工由于１９９９年、２