中国汽车业上市公司技术效率与影响因素研究

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1、２０１３年第２期山东社会科学Ｎｏ．２总第２１０期ＳＨＡＮＤＯＮＧＳＯＣＩＡＬＳＣＩＥＮＣＥＳＧｅｎｅｒａｌＮｏ．２１０中国汽车业上市公司技术效率与影响因素研究叶园园（广东商学院金融学院，广东广州５１０３２０）［摘要］汽车产业是国民经济的核心产业，被称为“工业中的火车头”，它与许多产业有着很强的产业关联，汽车产业效率的高低，很大程度上影响着其他产业的发展。本文利用超效率ＤＥＡ－Ｔｏｂｉｔ两阶段分析方法，研究了中国汽车业上市公司技术效率与影响因素，得出以下结论：第一，我国汽车企业目前最需要改善的是技术水平和管理水平，增加资本与劳动以

2、及一味地扩大规模已经不适合当前的实际情况；第二，我国汽车业整体效率较高，但各个汽车企业之间差距较大；第三，员工的文化程度对于汽车企业效率有显著正向影响，受教育程度越高，汽车企业效率越高；未来汽车企业的效率将在较大程度上受管理水平的影响。［关键词］汽车业；技术效率；超效率ＤＥＡ；Ｔｏｂｉｔ［中图分类号］Ｆ０６２．９［文献标识码］Ａ［文章编号］１００３－４１４５［２０１３］０２－０１６５－０５一、引言汽车业向来被称为是“工业中的火车头”，汽车业既是资本密集型产业，又是技术密集型产业，而且汽车业与其他许多产业的关联度比较高。汽车业的繁

3、荣发展，可以从很大程度上带动与其相关产业的发展，带动国民经济的发展，各国对汽车业都给予了极大的重视。提高汽车业的效率，不仅可以改善汽车产业的状况，提高汽车产业的竞争力，而且可以拉动关联产业的发展，最终提高整个国家的效率水平。自从１９７８年Ａ．Ｃｈａｒｎｅｓ、Ｗ．Ｗ．Ｃｏｏｐｅｒ和Ｅ．Ｒｈｏｄｅｓ在“Ｍｅａｓｕｒｉｎｇｔｈｅｅｆｆｉｃｉｅｎｃｙｏｆｄｅｃｉｓｉｏｎｍａｋｉｎｇｕｎｉｔｓ”一文中提出ＤＥＡ（ＤａｔａＥｎｖｅｌｏｐｍｅｎｔＡｎａｌｙｓｉｓ）方法以来，ＤＥＡ方法得到了广泛的应用，并先后出现了Ｃ２Ｒ、ＢＣ２、Ｃ２ＧＳ２等模

4、型。１９９３年，Ｐ．Ａｎｄｅｒｓｅｎ等人对传统ＤＥＡ提出了一个改进，即超效率ＤＥＡ。由于传统ＤＥＡ对效率为１的决策单元无法判断它们之间的效率高低，而实际上即使效率值都为１，决策单元之间的效率依然是有差别的，传统ＤＥＡ无法衡量这种差别，为了弥补这种缺陷，Ｐ．Ａｎｄｅｒｓｅｎ等人通过放宽线性规划中的某些条件，达到了比较效率值为１的决策单元之间效率高低的目的，是ＤＥＡ方法的一个重大进步。另外，ＤＥＡ方法在分析影响效率的因素上可用的技术比较匮乏，为了弥补这一点，本文结合Ｔｏｂｉｔ回归分析方法，研究影响汽车业效率的因素。国内外利用ＤＥＡ等

5、方法研究汽车业效率的文献较多，典型的有：２０００年，ＳｕｇｉｙａｍａＭａｎａｂｕ等人在研究日本汽车业效率时，对传统ＤＥＡ研究方法进行了改进，他们建立了一个“虚拟ＤＭＵ”，以达到利用当前汽车业数据与过去汽车业数据对比进行ＤＥＡ分析的目的。这种“虚拟ＤＭＵ”方法可以扩展ＤＥＡ研究的某些前提，使之具有更广的适用性；２００９年，Ｒ．Ｐａｒａｍｅｓｈｗａｒａｎ等人利用层次分析法（（ＡｎａｌｙｔｉｃＨｉｅｒａｒｃｈｙＰｒｏｃｅｓｓ，ＡＨＰ）和ＤＥＡ方法对汽车业中的４Ｓ店的效率进行了分析，发现４Ｓ店的位置因素是影响效率的关键因素；２０１０年，

6、ＥｒｉｃＣ．Ｊａｃｋｓｏｎ利用ＤＥＡ方法研究了汽车质量和广告对汽车集团公司整体效率的影响，结论是汽车质量和广告具有很强的关联效应，而且具有“记忆性”，对于汽车集团公司来说，要更加重视广告的重要作用；吉生保等人（２０１１）利用超效率ＤＥＡ－Ｔｏｂｉｔ方法对我国机械行业的效率进行了研究，结论是技术变化是效率改进的最关键因素，公司资产周转率和人力资源的质量都对公司效率有很显著的正向影响，其他因素影收稿日期：２０１２－０９－２２作者简介：叶园园，女，广东商学院金融学院博士研究生。１６５响并不显著，证明资本和劳动的数量与质量是影响技术效率

7、的关键，而管理因素是通过作用在资产和劳动这两个因素之上而间接产生作用的；黄燕琳（２００９）选取了总产值占我国汽车行业总产值一半左右的１６家整车制造企业作为研究对象，利用经典ＤＥＡ、超效率ＤＥＡ等方法进行了研究，结论是我国汽车企业绩效有下降趋势，原因可能在于我国没有核心技术，导致我国汽车业的竞争力相对下降；常亚青等（２００９）的研究暗示汽车企业一味追求超大规模可能适得其反，我国汽车企业更应该追求发展的质量，适当减缓发展的速度，只有如此，才有发展的后劲。本文的目的是利用超效率ＤＥＡ准确衡量中国汽车业上市公司的技术效率，在此基础上，结

8、合Ｔｏｂｉｔ分析方法研究影响中国汽车业上市公司技术效率的因素，指出应该如何尽快地提高汽车业上市公司的技术效率。二、超效率ＤＥＡ理论与Ｔｏｂｉｔ分析方法概述（一）超效率ＤＥＡ理论现代效率测度的原理由Ｆａｒｒｅｌｌ于１９５７年提出，Ｆａｒｒｅｌｌ定义了一个值作为总效