制度的构成与起源ppt培训课件

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1、NewInstitutionalEconomics新制度经济学暨南大学管理学院樊刚fangang@hotmail.com第二讲制度的构成与起源如何理解“制度”？2分工、专业化程度、效率规模经济市场容量迂回的生产方式相互依赖3制度的内涵诺斯：制度是一种社会博弈规则，是人们所创造的用以限制人们相互交往行为的框架。这种博弈规则有两类：正式规则（宪法、产权制度和合同）和非正式规则（规范、习俗）。各种各样的制度……“没有规矩不成方圆”制度与人的动机、行为有内在紧密联系，制度是人的利益及其选择的结果。制度是一种特殊的公共品：

2、可能最初为少数人制定，后来适用于所有人；它是无形的；可能具有排他性（对多数人有利，对少数人不利）制度不同于组织制度与制度安排：后者是制度的具体化，目的是效率和安全。4制度的构成非正式约束：包括价值信念、伦理道德、风俗习惯、意识形态等社会或组织内部公认的行为准则人类的关系最初主要靠非正式约束来维系，后来才有正式约束即使在现代社会，人们生活的大部分仍由非正式规则来约束非正式约束对正式约束进行扩展、细化和限制意识形态在非正式约束中居于核心它是一种节约信息费用的工具成功的意识形态能有效克服“搭便车”问题能减少实施法律、法

3、院及其他制度的费用优点与缺点：低成本、缺乏强制性5正式约束：人们有意识创造的政治规则、经济规则和契约，以及由此构成的一种等级结构。界定人们在分工中的“责任”的规则界定人们可以干什么，不可以干什么的规则有关惩罚的规则“度量衡”规则政治规则决定经济规则——诺斯（马克思主义是怎样的？）政治规则并不是按照效率原则发展的，它受到政治、军事、社会、历史和意识形态的约束——诺斯政治规则与产权：设计一项规则（产权）的预期收益大于成本的情况下，产权才会出现6实施机制“人治”or“法治”实施者是谁？如何激励他们恪尽职守？实施者也是博

4、弈中的一员一国制度实施机制有效性的判断标准：违约成本高低一般来说，国家是制度实施机制的主体（为什么）国家能否有效实施呢？7非正式约束与正式约束的关系应把文化进化所形成的规则与制度严格区分开来，前者是不能完全理解和不能在结构上加以构造的，后者是我们可以选择的——布坎南正式约束可以一夜改变，非正式约束改变需要长期的过程（想想俄罗斯的经济转型）正式约束大多可移植（无知识产权保护！），降低了输入国的制度创新成本（后发优势），非正式约束的可移植性则困难得多正式约束只有与非正式约束相容，才能发挥作用正式与非正式只是基于理论分

5、析的需要，实际很难截然分开8软政权（缪尔达尔）缺乏立法和具体法律的遵守与实施，法律、规则、条例都是一种软约束，可以讨价还价，总结一点：行政的随意性控制腐败、设租及寻租是软政权的一个表现形式除了上等阶层，“小民”也参与进来牟利（想想文强）其实质是一个由少数人设计的用以最大化政治控制和寻租活动的政体。国穷国富的原因：由于缺乏进入有法律约束和其他制度化社会的机会，造成了现今发展中国家的经济长期停滞不前——诺斯危害：政府权威和形象、腐败、市场机制、收入分配9吴思：潜规则，血酬定律“在仔细揣摩了一些历史人物和事件之后，我发

6、现支配这个集团行为的东西，经常与他们宣称遵循的那些原则相去甚远。例如仁义道德，忠君爱民，清正廉明等等。真正支配这个集团行为的东西，在更大的程度上是非常现实的利害计算。这种利害计算的结果和趋利避害的抉择，这种结果和抉择的反复出现和长期稳定性，分明构成了一套潜在的规则，形成了许多集团内部和各集团之间在打交道的时候长期遵循的潜规则。这是一些未必成文却很有约束力的规矩。我找不到合适的名词，姑且称之为潜规则”“清朝的京官比外官穷，京官凭借权势和影响关照外官，外官则向京官送钱送东西”10“清朝官员到北京行贿，先要按规矩到琉璃

7、厂的字画古董店问路。讲明想送某大官多少两银子后，字画店老板就会很内行地告诉他，应该送一张某画家的画。收下银子后，字画店的老板会到那位大官的家里，用这笔银子买下那位官员收藏的这位画家的画，再将这张画交给行贿者。行贿者只要捧着这张很雅致的毫无铜臭的礼物登门拜访，完璧归赵，行贿就高雅地完成了。”“张居正总结说：人们怕那些吏，一定要贿赂那些吏，并不是指望从他们手里捞点好处，而是怕他们祸害自己。合法祸害别人的能力，乃是官吏们的看家本领。这是一门真正的艺术，种种资源和财富正要据此分肥并重新调整。”11制度的起源制度同样具有“

8、稀缺性”源于制度供给的约束条件（制度变迁的条件与成本）源于制度需求压力制度的公共品特征，没有“专利权”制度比技术更具有“资产专用性”缺乏制度创新的环境（经济自由等）12竞争与合作通过合作解决矛盾，达成的效率更高如何实现合作？制度可以为合作创造条件经典的“囚徒困境”模型个人理性与集体理性的偏离看不见的手与制度安排13科斯制度起源论：交易费用交易费用的存在导致制度的产生（制度