投资证券人员绩效考核方案

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1、投资证券人员绩效考核19.1投资部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1投资预算编制及时率季/年度×100%投资部2投资计划完成率季/年度×100%投资部3投资预算控制率季/年度×100%财务部4投资回报阶段目标达成率季/年度×100%投资部5项目研究报告的准确性季/年度项目评审过程中发现项目研究报告的出错次数投资部6投资项目运行监控报告提交及时率季/年度×100%投资部7投资方案通过率季/年度×100%投资部19.2证券部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1信息披露及时率季/年度×

2、100%证券部2各类材料制作合规性季/年度因对外信息披露的相关材料、上报证管办及政府主管部门材料不符合相关规定而被退回的次数证券部董事会监事会3季报、半年报、年报编制的及时率季/年度×100%证券部4股东大会筹备满意度季/年度与会股东对股东大会筹备的满意度评价的算术平均值证券部5配股、分红等方案的通过率季/年度×100%证券部6投资咨询答复及时率季/年度×100%证券部19.3融资部关键绩效考核指标序号KPI指标考核周期指标定义/公式资料来源1融资总额季/年度企业运用各种方式向机构或个人筹集资金的总额财务部2融资计划完成率季/年度×

3、100%融资部3渠道拓展计划达成率季/年度×100%融资部4融资成本降低率季/年度×100%财务部5融资周期季/年度完成某项融资项目所需要的时间融资部6融资报告通过率季/年度×100%融资部7融资分析报告提交及时率季/年度×100%融资部19.4营业部经理绩效考核指标量表被考核人姓名职位营业部经理部门营业部考核人姓名职位总经理部门序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1佣金收入20%考核期内佣金收入达到元以上2部门工作计划完成率15%考核期内部门工作计划完成率在%以上3经营成本降低率15%考核期内经营成本降低率达%4客户资产规模15%

4、考核期内客户资产规模达到到元以上5员工持证率10%考核期内员工持证率达%6客户投诉解决率5%考核期内客户投诉解决率达100%7新增客户数量5%考核期内新增客户数量达到到户8有效客户数量5%考核期内有效客户数量在户以上9客户满意度5%考核期内客户满意度评分在分以上10员工管理5%考核期内部门员工绩效考核平均得分在分以上本次考核总得分考核指标说明1.客户投诉解决率客户投诉解决率＝×100%2.有效客户数量指在营业部开户且在一定时期内有交易记录的客户数量被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：19.5客户经理绩效考核指标量

5、表被考核人姓名职位客户经理部门营业部考核人姓名职位营业部经理部门营业部序号KPI指标权重绩效目标值考核得分1存量客户资产20%考核期内存量客户资产达到元以上2新增客户资产15%考核期内新增客户资产达到元以上3客户资金周转率15%考核期内客户资金周转率达%4客户资产流失率15%考核期内客户资产流失率低于%5客户资产增值率10%考核期内客户资产增值率在%以上6投诉解决率5%考核期内客户投诉解决率达到00%7客户满意度10%考核期内客户满意度评分在分以上8协作部门员工满意度5%考核期内协作部门员工满意度评分在分以上9领导满意度5%考核期内

6、领导满意度评分达到分以上本次考核总得分考核指标说明1.客户资金周转率客户资金周转率=×100%2.客户资产流失率客户资金流失率=×100%3.客户资产增值率客户资产增值率=×100%4.投诉解决率投诉解决率=×100%被考核人考核人复核人签字：日期：签字：日期：签字：日期：19.6营业部绩效考核方案方案名称营业部绩效考核方案受控状态编号一、目的①为提高客户服务水平，鼓励客户经理开发新客户，提高营业部员工的积极性。②为全面提升业务素质，促进营业部业务发展，保证营业指标的实现。③为进一步深化绩效管理制度，明确考核指标，促进绩效考核科学化

7、、规范化。根据公司有关绩效管理规定和《营业部管理办法》，特制定本方案。二、考核原则（一）公平、公正、公开的原则绩效考核的标准、考核程序和结果应客观公正，符合公司的有关规定，并向内部全体员工公开。（二）责任结果导向原则引导员工用正确的方法做事，不断追求工作的效果，通过绩效考核不断改进工作态度和方式，以达到更好的成效。（三）定性和定量相结合原则营业部考评指标分为定性和定量两种，其中以定量为主，约占60%，以定性为辅，约占40%。三、绩效考核小组成员按照考核制度，设立绩效考核小组，组长由人力资源部经理兼任，其他主要成员有营业部经理、营业部

8、主管、绩效主管、绩效专员等，小组人数应为奇数。考核小组对客户经理进行考评考核，其工作直接向公司总经理负责。四、客户经理薪酬标准①客户经理的薪酬由基本工资（具体见客户经理基本工资标准一览表）和提成工资构成。其薪酬从其实现的全部收入中兑付