开放式创新条件下的专利集中战略研究

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1、华中科技大学博士学位论文摘要在从封闭式创新到开放式创新的模式转变过程中，专利战略类型也随之发生动态调整。一些专利经营公司从价值链中选择自己所专注的某些环节，将“汇集分散专利集中管理以获取收益”确定为战略目标，这预示着一种新的战略类型——“专利集中战略”的产生。本文以美国高智发明公司、合理专利交易公司以及安全信托联盟为研究个案，剖析了专利集中战略对我国自主创新的影响，并提出了借鉴与应对专利集中战略的政策建议。本文的创新主要包括：首先，运用“集中战略”与“利基战略”的理论成果，本文从战略管理的角度将部分国外专利经营公司的商业模式提炼为一种新的专利战略类型——专利集中战

2、略，并将其定义为“选择一个特定的并且具有竞争优势的细分技术领域，尽可能地将该技术领域的专利集中经营以获得收益的一种市场行为”。研究表明：专利集中战略在战略层次、是否希望一体化、专利管理模式、与权利人的关系以及盈利模式等五个方面与传统专利战略存在着明显差异。其次，本文从开放式创新理论、创新专业化分工和专利价值理论三个维度，对专利集中战略的产生动因做出了合理解释。研究最终揭示出市场规模的扩大、生产型资本的投入、报酬递增的正向激励和交易成本的降低，是影响国外专利经营公司选择与实施专利集中战略的重要因素。再次，本文系统分析了专利集中战略的战略模式和影响。通过对高智发明公司

3、、合理专利交易公司以及安全信托联盟的案例研究，将专利集中战略划分为基于差异化的专利集中战略和基于低成本的专利集中战略。从积极方面来看，专利集中战略对我国自主创新存在着“溢出效应”，可以有效地促进研发成果转化并且防范专利流氓的侵扰。但与此同时，它还可能侵蚀我国自主创新的根基，增加专利获取的外部成本，同时还存在着极大的专利诉讼风险。最后，本文还提出了我国应对与借鉴专利集中战略的政策建议。从政策借鉴的层面来看：一是引导企业学习开放式创新模式，在经营理念上完成相应的转变；二I华中科技大学博士学位论文是健全专利商用化体系，推进专利交易平台机制建设，强化创新流程的市场化导向，

4、促进风险投资与知识产权的结合。应对专利集中战略的政策建议则主要包括：政府引导企业共同组建国家专利经营公司，逐步实现市场化运营；尽快规范学研机构与国外专利经营公司的专利合作事项；高校和企业要加强与跨国公司专利合作过程中的保密意识和风险防范。关键词：开放式创新商业模式专利经营公司专利集中战略高智发明II华中科技大学博士学位论文AbstractOpeninnovationnotonlyimprovespatentexchange,butalsoacceleratestheinnovationactivitiesofthespecializeddivisionoflabo

5、r.Somepatent-holdingcompaniesfocusoncertainaspectsofthevaluechainandobtainthebenefitsbycollectingthoseseparatepatentsincertaintechnicalfields,whichshowsanewstrategictypethatwecandefineitaspatent-focusstrategy.Takethreetypicalcompaniesasexamples,whichareIntellectualVentures(IV),AlliedS

6、ecurityTrustsandRPXCorporations,thedissertationdiscussestheimpactofpatent-focusstrategyonindigenousinnovationinChinaandprovidessomereferencesandsuggestionstothenationalpolicy.Themaincontentandinnovationsofthedissertationinclude:Firstly,basedonfocusstrategyandnichestrategytheory,thisdi

7、ssertationintroducespatent-focusstrategybysummarizingthebusinessmodelsofforeignpatent-holdingcompaniesanddefinestheconceptofpatent-focusstrategyfromtheperspectiveofstrategicmanagement,whichisastrategicbehaviorthatcompanyselectsaspecificbreakdownofcompetitiveadvantage,technicalfieldsan

8、dcoll