18000审核技巧和检查表

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1、ISO18000-OHSMS通用审核要点2008-01-0813:57:391目的和范围1.1为确保XXX审核人员对组织职业健康安全管理体系进行有效审核，特制定本工作指导书。1.2适用于XXX各级审核人员认证过程中对组织职业健康安全管理体系进行审核。2引用文件2.1CNAS-CC41《职业健康安全管理体系认证机构通用要求》2.2CNAS-CC42《〈职业健康安全管理体系认证机构通用要求〉应用指南》2.3CNAS-GC41《职业健康安全管理体系认证机构认证业务范围管理实施指南》2.4GB/T28001:2001《职业健康安全管理体系规范》3职责3.1审核组负责本工

2、作指导书的实施。4指导内容4.1职业健康安全管理体系审核由两个审核阶段组成，两个阶段的审核目的各有侧重。4.1.1第一阶段审核目的：通过对受审核方的管理权限、活动领域和现场区域等各个方面进行了解与观察，确定第二阶段的审核范围；通过对若干核心要素与标准符合性的审核，以及受审核方对审核中所发现问题的整改情况，确定第二阶段审核的可行性和条件；通过对组织所建立的文件化、结构化管理体系的了解，包括危险源及其相关风险、体系的策划和自我完善机制的实施状况，确定第二阶段的审核重点。a）重点审核体系的策划情况，有关运行情况只深入到“做了没有”；b）文审部分应着重评审组织是否按标准

3、要求对相关要求进行了有效的策划；c）通过现场审核，应确定第二阶段审核所需资源的配置情况，如审核组的人员组成、审核组的人员专业能力、所需的审核人日数等要求；d）基于审查结果，综合评价组织管理体系的实施程度，判断是否为第二阶段审核做好了准备，并与组织有关人员进行讨论，商定第二阶段审核的细节。4.1.2第二阶段审核目的：证实受审核方实施了其方针、目标指标，并遵守了职业健康安全管理体系的各项相应程序；证实受审核方的职业健康安全管理体系符合标准的所有要求，能够实现其方针和目标；评价受审核方的职业健康安全管理体系是否符合审核准则，以决定其是否可以通过职业健康安全管理体系认证

4、并推荐注册。a）审查管理体系与相应的管理体系标准的所有要求的符合情况，并要求提供相应证据，评价“做得如何？”，符合性和有效性如何？b）体系范围包括管理层、各部门、车间，运行现场都要逐一进行审核；c）相应管理体系标准的全部条款和要点都要逐项进行审查。4.2审核内容安排4.2.1第一阶段重点审核内容主要涉及4.1、4.2、4.3、4.5.4和4.6。a）审核4.1是为了总体评价组织是否按标准建立和实施了体系运行，并确定其审核范围；审核4.2和4.3是要摸清组织的重大风险及其法律法规，从而确定方针、目标、措施和管理方案的适宜性和合理性。因此，这几个标准条款一般要在第一

5、阶段审核到位，否则，就会出现由于重大风险识别不全，目标指标和管理方案不合理，导致各层次、各部门的目标和控制失控。到第二阶段审核时，就难以获取评价职业健康安全绩效以及实现目标能力的证据，给管理体系有效评价带来困难。b）有关资源、作用、职责和权限、运行控制、应急准备和响应以及监测和测量，在第一阶段不作全面细微的审核。其中4.4.1只要在现场确认组织机构和职责，有助于第二阶段审核的策划；而对4.4.6、4.4.7和4.5.1主要是了解有关程序是否建立并开始进行，即弄清楚准备情况，具体的运行实施情况，在第二阶段再作全面细微的审核，以确定其有效性。4.2.2根据第一阶段已

6、重点审核的结果，第二阶段需进一步补充审核与条款4.1、4.2、4.3、4.4.1、4.5.4和4.6有关的内容，条款4.4.2~4.4.7和4.5.1~4.5.3在第二阶段都必须全面系统的审核。4.2.3通过上述安排，明确区分了两个阶段的审核内容和方法，能实现两个阶段的审核目的，也能解决两个阶段审核的重复问题和某些条款审核不到位的问题，从总体上能够提高审核的绩效和认证的有效性。4.3通常情况下，第一阶段审核应在组织现场进行，以下情况可考虑不到现场进行：4.3.1ISO17021：2006标准9.2.3.1.1条规定：“对于大多数管理体系而言，建议至少部分第一阶段

7、审核活动在客户的场所进行”，这是由第一阶段审核目的所决定的，为了实现第一阶段审核目的要求安排的审核内容，大部分只有到现场才能准确获得相关信息。但是对于一些个案，可以不到现场进行第一阶段审核。4.3.2集团公司下设的各个分公司，如果他们的活动、产品和服务的性质，规模及其重要因素都相同，要求XXX对其分公司管理体系分别进行初审，不一定要到每一个分公司的现场进行第一阶段审核。例如：某集团跨省市建立了许多省（市）公司。2002年，集团（广东）有限公司通过了XXX职业健康安全管理体系认证，当时安排了第一阶段现场审核。2006年，集团（四川）有限公司申请XXX职业健康安全管

8、理体系认证。由于为同一认