2012.6月证券考试帮考网买的基础试卷四

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1、基础试卷四一单选(1)股票风险的内涵是指预期收益的（）。A不确定性B变动性C跳跃性D间断性(2)资产证券化的融资方式，发行证券的基础是特定的（）。A证券组合B国家证券C资产池D公司证券(3)在没有优先股的条件下，普通股票每股账面价值是以（）除以发行在外的普通股票的股数求得的。A公司净资产B公司总资产C公司总负债D公司总收入(4)合约买方向卖方支付一定费用，在约定日期内，享有按事先确定的价格向合约卖方买卖某种金融工具的权利的契约，称之为（）。A金融期货B金融期权C金融远期合约D金融互换(5)在美国，被视为无风险证券，相对应的证券收益率被称为无风险利率的证券是（）

2、。A货币市场基金B短期金融债C短期国库券D短期公司债(6)一般将25%-50%的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股的基金是（）。A成长型基金B平衡型基金C收入型基金D股票型基金(7)若持有现货空头的交易者担心将来现货价格上涨，于是在期货市场上买入期货合约，这种交易方式称（）。A买入投机B卖出套期保值C买入套利D买入套期保值(8)我国《公司法》规定，无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开5日前至股东大会闭幕时将（）交存于公司。A股东身份证明B股票C资产证明D股东名册(9)扬基债券所吸收的主要是（）。A美元资金B日元资金C人民币资金D欧元资金(

3、10)我国《证券法》规定，证券市场内幕信息不包括（）。A公司已公开的资产重组的信息B公司分配股利或者增资的计划C公司股权结构的重大变化D公司债务担保的重大变更(11)有关权证的行权比例，下列表述正确的是（）。A是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格B标的证券发生除息的，行权比例应作调整C标的证券发生除权的，行权比例应作调整D标的证券发生除权的，行权比例不做调整(12)将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。A基础工具B衍生工具C收益D风险(13)经营铁路、港口、水电、机场等业务的股份公司，为了筹集所需资金，在公司章程中载明并获批准

4、后，公司以一部分股本作为股息派发给股东，称之为（）。A负债股息B建业股息C财产股息D股票股息(14)证券中介机构不包括（）。A会计师事务所B证券经营机构C资信评级公司D信托投资公司(15)以下关于债券的说法错误的是（）。A债券是一种有价证券B债券是一种所有权凭证C债券是一种虚拟资本D债券是债权的表现(16)依据我国《证券投资基金法》，基金管理人的职责之一是（）。A安全保管基金财产B办理基金备案手续C按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户D保存基金托管活动的记录、账册、报表和其他有关资料(17)在ADR交易过程中，（）负责ADR的注册和过户，安排ADR在存券信

5、托公司的保管和清算。A存券银行B托管银行C中央存托公司D证券公司(18)通常所说的“金边债券”是指（）。A企业债券B金融债券C以黄金储备为担保而发行的债券D政府债券(19)沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。A0.5B0.4C0.3D0.2(20)一家外国公司如果要通过ADR的方式在美国市场上筹集资本，则必须采用（）。A一级ADRB二级ADRC三级ADRD无担保ADR(21)证券交易所应当与上市公司订立（），以确定相互间的权利义务关系。A上市协议B投资风险通知协议C有限责任协议D收益与风险共担协议(22)场外交易市场的价格决定主要方式为（）。A公开竞

6、价B集合竞价C买卖双方协商议价D网上竞价(23)可转换债券通常是指证券持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（）。A普通股票B债券C优先股D另一种证券(24)（）按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令及时办理清算、交割事宜。A基金份额持有人B基金托管人C基金发起人D基金监管者(25)上市公司信息披露应遵循（）原则。A完整原则B公开原则C诚实信用原则D审慎原则(26)《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）明确提出了对中介服务规范发展的要求，下列有关表述中错误的是（）。A严禁挪用客户资产，切实维护投资者合法权益B

7、证券、期货公司要完善内控机制，加强对分支机构的集中统一管理C建立健全证券、期货公司市场退出机制D完善以净资产为核心的风险监控体系，督促证券、期货公司实施稳健的财务政策(27)金融期权交易实际上是一种权利的（）有偿让渡。A单方面B双方面C选择性D强制性(28)我国《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于（）行为。A内幕交易B欺诈客户C内幕信息D操纵市场(29)证券投资基金在美国称（）。A共同基金B指数基金C证券投资信托基金D单位信托基金(30)证券市场是指股票、债券、投资基金等（）。A发行和交易的场所B销售的场所C投资的场所D转让

8、的场所(31)可转换债券实质上是嵌入了