2009年证券经纪人证券经纪业务营销模拟题(一)-中大网校

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1、2009年证券经纪人证券经纪业务营销模拟题(一)总分：100分及格：60分考试时间：120分一、单选题(每小题0.5分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求。)(1)为保护个人投资者的合法权益，证券监管机构普遍要求，证券公司应当遵守（　　）原则，即证券公司销售的证券类金融产品和提供的服务，应当与所了解的客户的情况相适应。A.审慎性B.适应性C.专业化D.个性化(2)企业的（　　）决定了其盈利能力是高于还是低于行业平均水平，决定了其在行业内的竞争地位。A.行业地位B.经营能力C.产品质量D.创新能力(3)公开原则又称“信息公开原则”，指证券交易

2、是一种面向社会的、公开的交易活动，其核心要求是实现市场信息的（　　）。A.大量化B.真实化C.公开化D.多元化(4)申请执业证书时提供虚假材料的惩罚措施是（　　）。A.自律组织的纪律处分B.证监会的纪律处分C.证券公司的纪律处分D.行政处罚(5)在实践中，行为人违反《反洗钱法》的有关规定，构成犯罪的。将依法追究（　　）。A.民事责任B.赔偿责任C.行政责任D.刑事责任(6)股票价格的波动方向叫做（　　）。A.趋势B.走势C.趋向D.走向(7)企业面对激烈的市场变化与严峻挑战，为求得长期生存和不断发展而进行的总体性谋划叫做（　　）。A.经营战略B.经营策略C.

3、营销战略D.营销策略(8)深圳证券交易所接受基金份额申购、赎回申报的时间为每个交易日的（　　）。A.9：30~11：30、13：O0~15：O0B.9：15~11：30、13：00~15：O0C.9：15~11：30、13：30~15：00D.9：15~11：O0、13：00~15：00(9)客户由他人代理办理业务的，金融机构应当（　　）。A.对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记B.对被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记C.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对，对代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行

4、登记D.同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记(10)以牟取利益或者减少损失为目的，操纵证券、期货市场获得不正当利益或者转嫁风险，情节严重的行为，可能构成（　　）。A.内幕交易罪B.操纵证券交易价格罪C.编造并传播影响证券交易虚假信息罪D.诱骗他人买卖证券罪(11)全面营销就是将产品、技术、管理、销售、服务等公司经营的各个方面都视为营销的一个环节，由这些环节构成一个为满足客户的需要服务的、完整的、有机的营销整体，同时企业能与（　　）相契合，共生共荣。A.制度环境B.社会环境C.市场环境D.人文环境(12)当收盘价与开盘价相同时，K

5、线会呈现（　　）。A.一字型B.T字型C.倒T字型D.十字星(13)委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式是（　　）。A.柜台委托B.电话委托C.传真委托和函电委托D.自助终端委托(14)市场营销战略是指企业为实现其整体经营战略目标，在充分预期和把握企业外部环境与内部条件变化的基础上，对企业（　　）的市场营销所作的计划。A.全局性和长期B.整体性和长期C.阶段性和定期D.发展性和定期(15)编造并传播影响证券交易的虚假信息属于证券经纪业务风险中的（　　）。A.合规风险B.经济

6、风险C.管理风险D.政治风险(16)客户对证券公司的整体印象和感受是指服务质量评价因素中的（　　）。A.过程质量B.输出质量C.物理质量D.合作质量(17)某上市公司每10股派发现金红利1.00元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.O0元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为10.00元，则除权(息)报价应为（　　）。A.9.40元B.21.15元C.8.60元D.19.35元(18)证券公司及其从业人员非法买卖和持有证券的，应当依法处理非法持有的股票，没收违法所得并处以（　　）的罚款。A.买卖股票等值以下B.1倍以上3倍以下C.1倍以上5倍

7、以下D.3倍以上5倍以下(19)上海证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的开盘集合竞价时间为（　　）。A.9：15~9：25B.9：30~11：30C.13：00~15：00D.14：57~15：O0(20)由于硬件设备(场地、设施、电脑、通讯设备等)的机型、容量、数量、运营状况及在业务高峰时的处理能力等方面不能适应正常证券交易需要，不能有效及时地应付突发事件而可能造成的经济损失属于证券经纪业务风险中的（　　）。A.公司风险B.经济风险C.技术风险D.管理风险(21)专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险的客户类型是（　　）。A.保守型B.

8、稳健型C.积极型D.风险厌恶型(22)影响股票市场供