对序数效用论的缺陷与不足一个文献综述

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1、２０１１年第４期山东社会科学Ｎｏ．４总第１８８期ＳＨＡＮＤＯＮＧＳＯＣＩＡＬＳＣＩＥＮＣＥＳＧｅｎｅｒａｌＮｏ．１８８序数效用论的缺陷与不足：一个文献综述郝海波（山东大学经济研究院，山东济南２５０１００）［摘要］序数效用论能够在更为宽松的假设条件下解释消费者的市场行为，因而能够取代基数效用论，成为现代效用理论的标准分析范式。但是序数效用论依然存在许多缺陷和不足，主要包括：消费者在对商品效用进行序数比较时，仍然要以基数比较为前提；揭示序数效用的显示偏好理论存在循环论证错误；偏好最大化与福利最大化经常出现不一致的情况；许多经济问题的解决都离

2、不开基数效用论，序数效用论并不能完全取代基数效用论。正是由于这些原因，基数效用论近些年来出现了回归主流经济学的趋势。［关键词］序数效用；基数效用；偏好；福利［中图分类号］Ｆ０１６［文献标识码］Ａ［文章编号］１００３－４１４５［２０１１］０４－０１４１—０４一、引言效用理论的发展大致可分为两个阶段，即基数效用论和序数效用论。基数效用论认为，效用是消费者在消费某种商品时所感受到的心理满足感，这种满足感可以直接计量并加总求和，因而其大小可以用基数表示。基数效用论成功地解决了亚当·斯密“钻石与水”的价值悖论问题，①并在边际革命及以后的一段时期内

3、占据着价值理论的主流位置。但是，基数效用论始终无法解决效用的度量问题和人际比较问题，这种理论上的困境使得基数效用论逐渐由盛转衰，并被序数效用论所取代。序数效用论认为，效用作为一种心理现象无法具体衡量，也不能加总求和，而只能表示满足程度的相对水平，因此效用应当用表示偏好的序数来表示。序数效用论是一种定性分析，它只关心一个商品组合带来的效用比另一个多还是少，而不再关心究竟多多少或少多少。欧文·费雪和帕累托最先发现，对于求解消费行为的均衡解而言，效用的基数性质是不必要的，重要的是无差异曲线的形状。之后，希克斯和艾伦把消费者均衡的条件表述为两种

4、商品的边际替代率等于两种商品的价格之比，从而完全放弃了基数效用的概念。②为了消除人们对序数效用论含糊不清的心理假设的批评，萨缪尔森创立了显示偏好理论，从而完全在显示偏好的基础上对消费者的行为进行论述。德布鲁证明，如果消费者的偏好是理性的、连续的、局部非饱和的，那么就必然存在一个可以代表该偏好的连续的效用函数。③效用函数的存在定理已成为现代效用理论的基础，它标志着序数效用论的完全建立。尽管序数效用论已成为新古典经济学的标准分析范式，但是基数效用论并未因此消失，在许多研究领域中它仍发挥着重要作用。④之所以会出现两者“和平共处”的局面，主要是

5、因为序数效用论也存在着许多难以克服的缺陷，经济学的研究还不能完全离开基数效用论。近些年来，学术界对序数效用论的批评日渐增多，而基数效用论则又出现了向主流经济学回归的趋势，本文将对这方面的相关研究进行讨论和总结。收稿日期：２０１１－０１－１２作者简介：郝海波（１９８０—），男，山东大学经济研究院博士研究生。①价值悖论是指使用价值（效用）和交换价值（价格）经常出现不一致的情况，即使用价值很高的商品可能交换价值很低；反之，使用价值很低的商品可能交换价值很高。②Ｈｉｃｋｓ，Ｊ．Ｒ．ａｎｄＲ．Ｇ．Ｄ．Ａｌｌｅｎ，Ａｒｅｃｏｎｓｉｄｅｒａｔｉｏｎｏ

6、ｆｔｈｅｔｈｅｏｒｙｏｆｖａｌｕｅ［Ｊ］，Ｅｃｏｎｏｍｉｃａ，１９３４，１（１），５２－７６．③Ｄｅｂｒｅｕ，Ｇ．，Ｃｏｎｔｉｎｕｉｔｙｐｒｏｐｅｒｔｉｅｓｏｆｐａｒｅｔｉａｎｕｔｉｌｉｔｙ［Ｊ］，ＩｎｔｅｒｎａｔｉｏｎａｌＥｃｏｎｏｍｉｃＲｅｖｉｅｗ，１９６４，５（３），２８５－９３．④布莱克：《效用》，载《新帕尔格雷夫经济学大辞典》，伊特韦尔等编，经济科学出版社１９９６年版。１４１二、偏好排序的标准序数效用论认为，消费者对不同商品的偏好可以进行比较，这一点可以用完备性假设来表述。完备性假设认为，对于商品集合中的任意两个商品组合ｘ和ｙ

7、，消费者要么认为对ｘ的偏好超过ｙ，要么认为对ｙ的偏好超过ｘ，要么认为ｘ与ｙ一样好。说任何两个商品束是可比较的，也就是说消费者一定能够在商品集中作出选择。尽管在某些特殊情况下人们会有难以作出决策的情形，但这种情况毕竟是少数，因此完备性假设本身并没有什么问题。这里的问题是，消费者在对商品的效用进行序数形式的比较时，是否真的能够完全放弃基数形式的比较？序数效用论认为，效用只能进行序数测量，如果消费者认为ｘ偏好于ｙ，那就表明ｘ给他带来的满足感要超过ｙ，但我们并不清楚这种满足感究竟是多少。但是反过来，如果我们连满足感的数量是多少都不知道，那我们又

8、怎么能对商品进行比较？因此叶航（２００３）认为，一个可以排序（不论按什么标准）的事物却不能通过数量来进行描述，是一件很荒唐的事；离开了基数，任何序数都不能得到完整的说明。①例如，我们可以对一个班学生的成绩进