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1、东华大学博士学位论文ACOMPARATIVESTUDYONFDIUTILIZATIONABILITYOFSIXSOUTH--EASTEUROPEANCOUNTRIES姓名：克罗吉申请学位级别：博士专业：管理科学与工程指导教师：顾庆良2011-05东华大学旭日工商管理学院管理科学与工程博士学位论文东南欧六个国家利用FDl能力比较研究(阿尔巴尼亚，克罗地亚，F．Y．R。0．M，黑山，斯洛文尼亚，波斯尼亚和黑塞哥维那)摘要外商直接投资(FDI)一直是发展中国家尤其是经济转型国家经济发展的重要力量，是提升东道国企业国际竞争力的重要途径。许多发展中国家尤其是经济转型的国家在经

2、济发展的进程中都通过大力引进FDI来促进本国经济的快速增长，因为FDI不像对冲基金等其他国际金融资本那样具有较大投机性，相反其一般能促进东道国技术进步和经济增长，所以很多国家，尤其是发展中国家一般都利用各种优惠政策来吸引FDI。但是，随着各国吸引FDI力度的加大，如何科学、客观地评估各国利用FDI的能力，进而制定相应的外资政策以进一步提高东道国利用FDI能力已成为一个重要研究课题。然而，既有研究FDI的文献中对此专题研究很少，尤其是基于东南欧国家间的比较研究目前尚未出现。基于此，本文将从近年来东南欧国家经济发展的实际情况出发，通过构建一套指标体系，试图对东南欧六个国

3、家使用FDI能力进行理论和实证分析，同时，借鉴国际上其他国家提高利用FDI能力的成功经验，为东南欧国家进一步提高利用FDI能力提供政策建议。因此，本文的研究具有明显的现实意义和政策指导意义。一方面，以跨国公司为主要载体的国际直接投资通过资金、技术、人才、管理方式等的流动和融合，加速了科学技术的进步和产业结构的调整，正使世界经济结构发生深刻的变化。另一方面，近年来出现的全球金融危机以及跨国公司基于利润最大化目标而采取的技术垄断、市场垄断、跨国避税等经营策略，也对东道国的经济社会发展甚至国家经济安全形成了严峻的挑战。东南欧国家原实行的是计划经济制度，经济发展程度相对较低

4、，土地、劳动力成本较低；随着前南斯拉夫与前苏联的解体，这些国家开始实施对外开放的政策，政治制度也从共产主义转变为资本主义，目前已经成为不可忽视的新兴经济体中的重要力量。伴随着对外开放政策的实施，东南欧国家也对国际直接投资实行开放政策，目前已经成为欧洲外商直接投资的主要吸收地之一。根据可以得到的统计数据显示，2008年流入东南欧国家的FDI规模与2000年相比已经增长了5倍以上。伴随着FDI的大量流入，东南欧国家的产业结构逐步优化，企业竞争力明显增强，综合国力也大大提升。但与此同时，FDI对这些国家的经济增长、对外贸易、企业技术进步等方TX摘要面产生了多大的作用，东南

5、欧国家这些年来利用外资的能力如何，这一系列的问题在东南欧国家学术界至今还没有学者做过系统性的研究。但另一方面，对这些问题的回答又关系到东道国对外资政策的调整方向、如何更好地利用好外资促进本国经济的发展等。本文的研究即是在这样的背景下展开的。一个国家或地区利用FDI能力不仅涉及到引进外资能力和利用外资能力两个方面，还要从更大、更广的角度去思考，即考虑FDI在推动东道国产业结构调整、促进企业技术进步、增加当地就业和税收、以及促进对外贸易等方面的系列作用。基于此，我们把利用FDI能力定义如下：所谓利用FDI能力，即在东道国吸引外资的法律法规框架下，利用FDI对当地经济增长

6、、产业结构调整、企业技术进步、居民就业、外贸发展等方面作出的积极贡献。在本论文中，我们首先对已有关于FDI的各种研究文献进行梳理分析，把它分为了四个部分：第一，解释FDI与利用FDI能力概念；第二，我们对利用FDI能力的定义，以下从东道国利用FDI能力的角度，对相关研究文献进行述评分为四个部分来总结：(1)基于东道国经济增长视角的研究，经济学历史上，有很多经典理论都试图对投资与经济增长的关系进入深入阐述，也产生了诸如新古典增长理论等大量的经典文献。后来的学者以此为基础，把以FDI为代表的跨国资本作为一个新的自变量添加到生产函数中，对FDI与东道国经济增长之间的关系进

7、行系统研究：(2)基于东道国企业技术进步视角的研究国内外很多学者研究过FDI对东道国企业的技术进步作用，这些研究成果一般认为FDI促进了东道国尤其是发展中国家的技术进步，即FDI有技术外溢效应：(3)基于东道国对外贸易扩张视角的研究国际贸易和跨国投资之间关系提出了一个贸易与投资替代模型，即在存在国际贸易壁垒的情况下，如果企业直接进行跨国投资，则企业可以在相对最佳的效率或最低的生产要素转换成本基础上，实现对商品贸易的完全替代。总体来看，东道国吸引FDI确实在一定程度上促进了本国对外贸易的增长：(4)基于东道国产业结构调整升级视角的研究跨国公司根据产品的不同阶段采取