北京同仁堂股份有限公司投资管理办法

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1、北京同仁堂股份有限公司投资管理办法第一章章章章总则总则第一条为加强北京同仁堂股份有限公司（以下简称“公司”）投资活动的管理，规范公司的投资行为，提高资金运作效率，保护公司和股东的利益，根据《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上海证券交易所股票上市规则》及其他有关法律、法规以及《北京同仁堂股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》），并结合公司具体情况制定本办法。第二条本办法规定了公司投资管理的内容、决策原则、决策权限及管理程序。第三条本办法所指投资是公司为获取未来收益而将一定数量的货币资金、股权、以及经评估后的房屋、机

2、器、设备、物资等实物，以及专利权、技术、土地使用权等无形资产作价投资，进行的各种形式的投资活动。包括股权投资、债权投资和其他投资等，其形式表现包括但不限于投资兴办经济实体、增资扩股、股权转让、固定资产投资、委托贷款、购买股票或债券等。第四条投资管理包括公司对外及对子公司、参股公司各种投资行为的审查、上报、决策、履行审批手续；外派管理人员的任免、考核；对投资项目经营项目的监管以及投资效果的后续评价等行为。第五条本办法适用于公司的全资子公司、控股子公司和参股公司（以下简称子公司）的设立、追加投资以及由其参与决策、经营或再投资的全部

3、投资行为。第六条公司投资的原则：（一）遵守国家法律、法规及规范性文件的规定；（二）符合国家产业政策和公司发展战略；（三）有利于形成规模效益，增强企业核心竞争力；（四）坚持效益优先，注重风险防范，保证资金的安全运行。第二章组织管理机构及决策权限组织管理机构及决策权限第七条公司股东大会为投资的最高决策机构，董事会和经理办公会在其权限范围内，对各种投资作出审议决策，其他任何部门和个人无权作出投资决定。1第八条董事会战略与投资委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，主要负责研究公司长期发展战略和重大投资决策并提出建议。第九条

4、公司的投资行为由证券部、财务部、投资管理部、审计部会商管理。第十条证券部负责对公司股权投资、产权交易、公司资产重组等文件的管理，以及重大投资行为的信息披露工作。第十一条财务部负责公司投资的财务管理工作，负责将公司投资预算纳入公司预算管理体系，并协助相关部门办理评估、审计、出资手续、税务登记、银行开户、出资证明文件等工作。第十二条投资管理部负责监控子公司运营情况，并组织年度对外派管理人员的考核。第十三条审计部负责投资行为的内部审计工作，并根据相关规定，对公司所属子公司及投资兴办的其他经济实体进行审计与督导。第十四条董事会对投资事

5、项的审批权限按《公司章程》及上海证券交易所《上市规则》的有关规定执行。公司股东大会授权董事会运用公司资产进行对外投资的权限为：风险投资（1.法律、法规允许的对流通股票、期货、期权、外汇及投资基金等金融衍生工具的投资；2.法律、法规允许的对高新技术产业的投资。）运用资金总额累计不得超过公司净资产的百分之二十，单项风险投资运用资金不得超过公司净资产的百分之十。非风险投资，在法律、法规及本章程允许的范围内，董事会可以运用公司资产对本条规定的风险投资以外的项目进行投资，资金总额累计不得超过公司净资产的百分之三十，单项非风险投资运用资金

6、不得超过公司净资产的百分之十。第三章投资的管理程序投资的管理程序第十五条公司对外投资立项，应编制可行性研究报告，进行论证后，备齐以下申报材料，报公司有关部门：（一）项目投资申请报告；（二）投资企业对投资项目的投资决定或决议；（三）项目可行性研究报告；（四）有关合同或协议草案；2（五）投资资金来源说明书；（六）合作方的有关资信证明文件；（七）政府许可文件；（八）其他相关文件。第第第十六条第十六条子公司在有投资意向时，应先同公司相关管理部门做好事前沟通工作。子公司投资事项通过其内部程序审定后，先将投资项目申报资料报本公司相关管理部

7、门审批并按规定权限履行决策及备案程序。本公司委派到子公司的董事应按照公司相关管理规定，认真履行职责第十七条公司已投资设立并存续经营的子公司再投资，须依据公司发展战略以及对其的定位和实际经营情况提出投资申报，并进行初步项目论证；投资项目也可由公司相关部门根据公司发展战略与规划，结合公司的实际情况提出投资建议。第十八条公司及子公司的重大投资项目，在备齐申报材料后，由公司经理办公会进行初审，签发立项意见书，并报董事会战略与投资委员会备案。第第第十九第十九条条条投资项目由经理办公会评审后条，签发书面意见，并向战略与投资委员会提交正式提

8、案。第二十条战略与投资委员会根据经理办公会的提案召开会议，进行讨论，并将讨论结果提交董事会，同时反馈给相关执行部门和经理办公会。必要时，战略与投资委员会可以聘请中介机构为其决策提供专业意见，费用由公司支付。第二十一一一条一条条条董事会根据其权限范围对投资事项作出决策，超出决策